代销中科招商资管产品存违规 华泰证券被责令改正

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新华社南京电(记者王军贤)近日，江苏省证监局官方网站发布了关于处罚华泰证券的公告(601688.sh)。据中国证监会消息，华泰证券正在出售“巨潮资产——招商局新三板一期甲、乙专项资产管理计划”。在此过程中，出现了利用未报告的宣传推广材料，违反《证券公司委托理财产品管理条例》的情况

为此，江苏证监局对华泰证券采取了监督管理措施，要求后者采取切实有效的措施完善内部控制，并在接到决定之日起30日内向证监局提交书面整改报告。

根据财联记者获得的上述资产管理计划说明，产品经理为浙商基金的巨潮资产，备案日期为2016年1月29日。这两个资产管理计划共有124名投资者，初始规模分别约为1.456亿元和3150万元，总规模为1.77亿元，于2018年1月29日到期。

这两个资产管理计划投资4个项目，总股本投资1.21亿元，占股本投资的68.13%，其余资产投资于短期银行理财产品。

据报道，该产品自2015年开始销售，但到期后无法正常赎回。

根据巨潮资产2018年3月发布的上述资产管理计划2017年度报告，该计划于2018年1月29日到期，该计划的主要投资资产深圳中科华海投资企业(有限合伙)的有限合伙份额尚未实现。计划的保管人正在协助经理积极协调和沟通各方，促使计划到期后退出。

根据数据，招商局是招商局华海投资(有限合伙)的总合伙人和执行合伙人。该合伙企业的投资包括金融机构发行或管理的短期理财产品6030万元，深圳中畅健康科技有限公司3000万元，博罗县东明化工3000万元。

投资者表示:“这个6030万元人民币的短期理财产品实际上是一个名为于恒55号的资产管理计划。”根据合同，投资范围内没有资产管理计划，本项目的投资资产管理计划超出范围。作为经理，巨超资产是如何通过项目审核的？"

巨潮资产确实不知道这6030万元的具体投资方向，最后只是通过仲裁向招商局要求“知情权”，但招商局仍拒绝提供相关信息。

根据数据，招商局最初是一家新的三板上市公司。2017年12月，招商局因不符合整改要求，被国有股转让系统强制退市。

来源：央视线