中证协发IPO配售“黑名单” 最长12个月不能打新

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本报记者侯

7月23日，中国证券业协会发布首次公开发行(IPO)配售对象限制名单公告。公告指出，为规范网下投资者及其配售对象的网下询价和购买行为，根据《科技板块网下投资者管理办法》，中国证券业协会决定在科技板块下进行首批新股发行项目。在网下询价过程中，存在违反《创业板上市网络投资者管理办法》第十五条第十一项规定的配售对象。时限短至6个月，最长为11个月。列入限制名单的时限从公布后的第二天(工作日)开始计算。

记者发现，在本次限购对象名单中，全部为私募基金公司，共有139种产品被列入上述新股发行“黑名单”，最大的私募基金公司深圳花园投资旗下的31只私募基金被列入限购名单。

据了解，受限配售对象不仅可以参与科技股初始股票的线下询价，还可以在限定时间内不参与科技股、主板、中小板和创业板初始股票的线下询价。

根据《科学技术板块首次公开发行网下投资者管理规则》，网下投资者或配售对象参与科学技术板块首次公开发行网下询价和申购业务违反相关规定的，协会将按照以下规则采取自律措施，并在协会网站上公布。线下投资者的相关工作人员出现在本规则第十五条和第十六条中的，视为其所在机构的行为。

同时，如果线下投资者或其管理的配售对象在本规则第15条和第16条规定的自然年内发生一次，本协会将在6个月内将存在上述违规行为的配售对象纳入首次配售对象限制名单；如本规则第15条和第16条规定的情形出现两次(含两次)，本协会将在12个月内将上述违规的配售对象列入限制名单。科技板块、主板、中小板和创业板的违规数量合并计算。在列入限制名单期间，配售对象不得参与科技股、主板、中小板和创业板初始股票的线下询价。

来源：央视线