诱导他人参与配资 上海中期被责令整改

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■我们的记者王宁

即使在市场动荡的背景下，资金配置仍然无处不在。日前，上海临时期货有限公司(以下简称“上海临时公司”)宣布，公司Xi安营业部员工进行了宣传和诱导他人参与资金配置，反映出合规管理和内部控制存在缺陷。根据规定，责令公司Xi安安营业部整改，严肃追究相关人员责任，并提交书面整改报告。

《证券日报》记者独家从知情人处获悉，违规行为在于公司员工拒绝配合调查，中介机构参与资金分配。目前，公司Xi安营业部处于整改阶段，将在规定期限内提交相关报告。

调查了一些违法行为

日前，上海在中期宣布，公司已收到陕西省监管局关于对xi安营业部及相关人员采取行政监管措施的决定。公司高度重视陕西监管局发布的行政监管措施，立即开始自查自纠。同时，我们将督促Xi安销售部及相关人员严格按照要求落实整改工作，并按时提交书面整改报告。

据了解，上海在年中“十一”假期前收到了多项处罚决定，公司Xi销售部门员工张伟违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条和《期货公司监督管理办法》第七十八条的规定。此外，反洗钱培训和宣传实施情况的年度报告尚未上报中国证监会陕西监管局。作为销售部的负责人，李大江负责销售部的全面管理。销售部门的上述违规行为表明，李大江未能尽职尽责。

陕西省证监局决定责令公司xi安营业部进行整改，采取有效措施积极整改，完善内部控制，加强合规管理，严肃追究相关人员责任，并于10月31日前提交书面整改报告。同时，李大江应采取监督管理措施，发出警告信。认真分析销售部门违规的原因和相关合规内控制度的缺陷，制定有针对性的整改措施；张伟应采取行政监督措施，发出警告信。张伟应认真学习相关法律法规，深刻反思违规原因，检查是否存在针对其他客户的违规行为。如有违反，应立即纠正和制止，并妥善提供相关客户服务。

目前，上海中期所已接受中国证监会陕西监管局的行政监督措施，不再申请行政复议或提起诉讼。

事实上，本报在“股票及期货配置调查”中已多次提醒，投资者不应不顾投资风险而追逐利润，而应根据自己的风险承受能力来决定投资情况。

一些业内人士指出，判断集资是否为欺诈行为应着眼于几个特征。第一，低利率，甚至体验无息操作的机会；第二是高杠杆，基本上是杠杆的十倍；第三，募集公司的注册资本很高，但业务范围不包括金融服务；第四，注册资本是认缴制度，不是实收注册资本；第五，公司业务记录异常，主要表现为“未联系注册地址”和“未按时提交年度报告”。

一位律师告诉记者，中国的相关法律法规已经对欺诈和金融欺诈的犯罪行为做出了解释，根据不同的类别，对这两种犯罪行为的定义有所不同。与此同时，目前，股票和期货的配置大多由私人借贷来处理。

上半年，营业收入超过50亿元

上海在中期发布处罚公告的同时，还向全国中小企业股份转让系统股份转让中心(以下简称“股份转让中心”)提交了退市申请。上海中期表示，该公司已上市两年多，严格遵守股份转让中心的规定。但是，根据目前的业务和行业情况，公司为了适应公司的长期战略发展规划，降低了新三板信息披露带来的直接和间接成本。拟申请公司股票终止上市；具体上市终止时间以股份转让中心批准的时间为准。

据悉，目前上海中期有两个注册股东，即兖矿集团股份有限公司(持股66.67%)和兖州煤业股份有限公司(持股33.33%)。根据今年的半年度报告，公司上半年实现营业收入51.33亿元，同比增长16.96%；归属于母公司所有者的净利润为833.34万元，同比下降85.86%。截至今年6月30日，公司注册资本为6亿元，归属于母公司的所有者权益为9.61亿元。

上海中期表示，公司营业收入同比增长7.44亿元，增幅为16.96%。营业收入同比大幅增长的主要原因是风险管理子公司的业务大幅增长(以下简称“前期资本”)。上半年，资本运营收入同比增长7.35亿元，主要涉及基础交易、仓单交易等业务。目前，期货行业正在推进“期货+场外期权”业务，帮助期货扶贫，服务实体经济，预计前期资本运营收入将继续增长。

来源：央视线