证监会召开最高法护航科创板座谈会 市场各方共议科创板法制环境

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■我们的记者孟浩

7月9日，中国证监会与拟申请设立科技局的公司、证券公司、会计师事务所和律师事务所的代表进行了座谈交流，围绕“学习贯彻最高人民法院《关于为设立科技局提供司法保障和试行注册制度改革的意见》(以下简称《保障意见》)的相关内容展开讨论交流。与会者根据其工作性质谈了他们对保障意见的理解。会议指出，《保障意见》的颁布是及时的，意义重大的，为科学技术委员会的成立和注册制度的试点创造了良好的法律环境。

苏州华星源创科技有限公司秘书蒋瑞祥作为拟申请加入的公司代表，表示科技板块和注册制度改革试点的优势在于:一是可以弥补我国资本市场支持科技创新企业的不足。二是极大地方便了高科技企业的融资需求，提高了融资速度。《保障意见》充分尊重科技创新板块上市公司的公司治理结构的建立，如差异化投票安排。同时，针对可能出现的违法违规行为，提出了加大资本市场违法违规成本的司法实施措施。

中铁通信信号有限公司秘书长胡少峰表示，《最高法》在改善证券市场环境、提高证券司法审判专业水平方面做了实实在在的工作。作为科技板块的上市公司，中国郝彤除了要杜绝内幕交易、操纵证券市场等违法行为外，还应该学习和遵守科技板块的信息披露制度。

作为证券公司的代表，中信证券合规总监张国明表示，《保护意见》要求依法明确证券公司投资者适宜性管理的民事责任，落实科技局的投资者适宜性要求。证券公司应当按照上海证券交易所的有关规定，严格审核投资者向科技局申请开户的条件，做好客户适合性管理，加强客户资金来源的验证，避免因投资者适合性控制不严而导致的赔偿责任。

中信建设投资合规监管处处长丁表示，证券公司要从以下几个方面积极响应《保障意见》的实施:一是切实履行一级市场把关人职责，推动合格产品进入资本市场。二是切实履行二级市场把关人职责，做好投资者管理工作，提高投资者风险识别能力和理性投资意识。第三，杜绝非法资金配置，禁止资金配置软件进入经纪系统，扰乱市场秩序，放大市场风险。

招商局证券合规总监胡宇表示，在发展科技板块业务的过程中，证券公司需要加强对腐败和利益转移的防控。鉴于科技板块在发起、发行和承销过程中可能涉及利益转移和腐败的风险，应认真梳理公司利益冲突审查和敏感信息管理机制，避免相关内部人员突然购买股票或通过发行和承销以及第三方聘请进行利益转移等违法违规现象。

华泰联合合规总监李红涛表示，《保护意见》通过压缩证券公司的投资者适宜性管理责任和投资者“买家负责”的投资理念，有利于科技板块市场的健康稳定发展。

作为会计师事务所的代表，安永华明合伙人张晓亮表示，《保障意见》明确指出，证券服务机构应当对与其专业相关的会计、法律等业务事项履行特殊的注意义务，对其他业务事项履行一般的注意义务。这就要求我们在科技局的首次公开发行(ipo)审计工作中，增加对发行人相关财务信息的审计和验证的专项审计程序，以有效防范和控制重大风险。

作为律师事务所的代表，的合伙人郭提出了几点建议。一是建议《证券法》修订内容体现《保护意见》的相关内容；二是建议将《保护意见》的相关内容适用于其他资本市场领域；第三，建议在后续发布指导性案例；第四，针对红筹结构和科技板块上市公司的特殊性，有针对性地出具了司法意见。

来源：央视线