圆融金融一天收4张警示函 实控人杨保龙名下有多家私募

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■我们的记者王宁

6月25日，青岛荣源金融投资有限公司(以下简称“荣源金融”)因其他私募发行产品的转让渠道和内控管理存在漏洞，高管严重失职，未能履行职责和诚信义务，在一天内收到4封警告信。

《证券日报》记者从青岛证监局官方网站了解到，荣源金融私募股权基金为郭鹏投资管理有限公司(以下简称“郭鹏投资”)发行私募股权基金产品提供便利，没有实际管理人。此外，企业内部控制管理存在严重失职，高管人员未能履行职责和诚信义务。青岛证监局决定向该公司及三名相关人员发出警告信。

记者试图通过公开接触与荣源金融和郭鹏投资取得联系，但没有成功。

我每天收到4封警告信

6月25日，青岛证监局发布通知称，荣源金融近期现场检查核实发现公司存在三个问题:一是为郭鹏投资发行私募股权基金产品提供便利，没有人实际管理基金产品，无法明确投资的标的资产；二是中国基金会注册信息不真实或未及时更新；第三，私募股权基金相关产品的档案没有得到妥善保存，这部分档案的去向也不清楚。

针对上述违反《私募股权基金监督管理暂行办法》第四条、第二十五条、第二十六条的行为，青岛证券监督管理局现根据《办法》第三十三条的规定，对其发出警告信，采取监管措施。

同时，青岛证监局也采取了监管措施，先后向股东和实际管理人杨宝龙、总经理任顺英、法定代表人朱筠发出了警示函。一天之内，荣源金融及公司相关人员共收到四封警告信。

《证券日报》记者通过中国基金网站了解到，荣源金融已经发行了三只产品，即青岛荣源泰和私募股权投资基金、青岛荣源郭鹏史圣第一契约型私募股权基金和青岛荣源郭鹏史圣第二契约型私募股权基金。后两种产品是青岛证监局提到的产品。数据显示，朱筠为法定代表人、执行董事、信息报告负责人，任顺英为总经理，谢朝辉为副总经理。但是，目前荣源金融被列为非正常机构，原因是未能按要求更新产品或重大事件两次以上，未能按要求按时提交经审计的年度财务报告。

同时，数据显示公司注册资本为5000万元，实收资本为1000万元，注册资本实收比例为20%。组织类型是私募股权和风险投资基金经理。由于实收资本不足100万元或不足25%，该信息已被列为“特别提示信息”。

记者发现，荣源金融注册时有4名员工，没有公司网站，也没有联系方式。

根据天空调查，荣源金融只有一个座机号码，当记者拨了几次时，电话占线。

杨宝龙也是郭鹏投资的股东

值得一提的是，青岛证监局警示函中提及的“股东及实际管理人杨宝龙”也是警示函中提及的郭鹏投资的股东。

天空调查显示，荣源金融有两个股东，一个是青岛北梦特实业有限公司，持股51%，另一个是杨宝龙，持股49%。同时，郭鹏投资也被称为郭鹏资本，杨宝龙是公司的总裁和创始人。公司有两个股东，一个是童贯咨询服务有限公司，持股比例为90%，另一个是杨宝龙，持股比例为10%。但奇怪的是，杨宝龙只有一个经理，董事长是宋岳，另外两个董事是雪梨和马佑威，监事是赵玉如。

记者从相关信息了解到，杨宝龙名下有21家公司，杨宝龙具备律师资格。他拥有荷兰阿姆斯特丹自由大学国际法系的国际法学士学位和国际商法硕士学位。他在荷兰莱顿大学做过博士研究。他曾在8家公司担任相关职务，包括荷兰国际集团大中华区战略发展与投资主管和摩根士丹利亚太区投资管理高级经理。

记者还试图通过公共渠道与郭鹏投资取得联系，但没有成功。

但记者从中国科学技术基金会网站了解到，郭鹏投资的法定代表人兼总经理是何伟，合规风险控制是杨光；自《私募股权基金管理暂行办法》实施以来，公司已设立了宁波公友股权投资合伙(有限合伙)、郭鹏稳定股权私募基金、郭鹏丁盛第二契约型私募股权基金、郭鹏史圣第三契约型私募股权基金、郭鹏创世第二契约型私募股权投资基金、郭鹏丁盛契约型私募股权基金、国鹏创世第一契约型私募股权投资基金、国鹏创世第三契约型私募股权基金等8只基金。

据公开信息，郭鹏资本去年8月也规划了供应链金融业务，并计划在那曲成立新能源技术开发公司，建设工业，成立能源化工人才培训孵化中心。

来源：央视线