海航集团筑稳风险防护墙 稳中有进打造世界级卓越企业

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2017年12月底召开的中央经济工作会议指出，防范和化解重大风险是未来几年三大硬仗的重要内容之一。对于海航集团等世界500强的国有企业来说，打好这场硬仗，实现稳步发展，将对国家和社会的稳定起到重要的垫脚石作用。

海航集团积极贯彻党的精神。海航集团党委提出要按照“全面从严治党，永在路上”的精神和要求，为“从严治企”服务，为责任清廉的企业营造健康发展环境，从多方面加强自身风险控制体系建设，做好自律管理和合规建设，提高风险控制能力。集团发展战略紧跟党的步伐，风险管理服务于战略实现，实现稳健渐进的可持续发展

组织建设是企业防范风险的保证

海航集团结合现代企业制度的特点，将企业党建与现代公司治理结构有机结合，形成了独具特色的现代大型非公有制企业党政组织体系。

企业跟党走，组织是保证。HNA采取“双向进入、交叉聘用”的方式，集团党委书记兼任董事长，大部分党委成员是各产业集团或成员企业的主要领导。二级党委参照一级党委设置，一级党委成员兼任二级党委书记。党组织是董事会的“参与者”，是经理的“监督者”，是处理企业各种利益的“协调者”，是所有成员企业思想的“集中者”。

最北是满洲里，最南是三沙永兴岛，最东是浙江舟山，最西是乌鲁木齐HNA实现了整个集团党组织的全覆盖。无论企业在哪里发展，组织都会覆盖它。海航集团党委有482个党组织，12，258名党员。海航集团国内成员企业和各产业集团中，党员干部占全部管理干部的60%，占全部管理干部的60%。

风险控制体系对企业长期发展的作用和影响，可能并不直接体现在短期的直接经济效益上，但一个健全的风险控制体系的保证，对于企业实现各项经营指标和各项战略目标是不可或缺的。海航集团管理层始终认为，风险控制体系是护航企业长期稳定的核心力量之一，它不断为企业的健康运行带来活力。2017年是海航集团严格管理企业的“合规年”，风险控制体系将提升对企业持续管理的贡献。

把制度建设作为风险管理的坚强基石

在组织结构方面，HNA逐步形成了符合IIA(内部审计师协会)最佳实践要求的三线风险管理框架:第一道防线由各级职能部门和业务部门组成，第二道防线由风险控制机构组成，第三道防线由审计机构和董事会监督办公室组成。各司其职，有序联动，共同保障、指导、监督和评价企业的生产经营体系。

在管理模式上，HNA风险控制体系实行垂直管理，集团总部统一控制和维护职能管理的独立性和权威性，为有效实施风险管理措施和有效发挥监管作用奠定了坚实的组织基础。

在人员队伍建设方面，HNA的风险控制体系正不断向专业化和国际化管理的目标迈进。考虑到集团各单位生产规模、业务类型等关键因素，配合企业风险管理需求，积极拓展人员队伍建设，不断加强人员素质提升，专业岗位资格认证率较2016年提高近70个百分点。

海航集团风险控制总监吴烈认为，这是风险控制管理的基础工作，是防范和化解企业风险的基本保证。

以制度法规为基础进行风险管理，以技术推动全面管控

从合规行为准则到风险管理，HNA在顶层政策上下功夫，集团董事长亲自发布了《海航集团诚信合规行为准则》，提出了全体员工的规范指导，体现了HNA经营管理的价值观；海航集团《全面风险管理办法》明确从集团总部的最高层次架构上约束和引导企业风险管理和员工合规、职业道德的实施。

在风险管理和合规管理的建设上，HNA不局限于宏观政策，而是支持风险管理、法律事务、审计管理、合规管理等几十个管理体系，在合同管理、审计流程、投诉举报管理、第三方合规要求等诸多领域为规范操作设定了明确的标准。

目前，HNA风险管理信息化建设正在逐步走向成熟，全面实现了业务系统的整合对接和业务流程风险关键环节的有效嵌入，真正发挥了事前、事中、事后全过程监控的作用，最终实现了集团全面风险管理目标。

整个“生命周期”防控内部控制机制是风险管理的重要起点

HNA拥有完善的合同审查闭环管理机制，在整个生命周期跟踪合同履行情况，以合同为载体，推动与要约条款相关的功能系统风险防范联动，实施履约风险预警。同时，风险控制系统定期进行合同风险调查，监督“第一道防线”有效履行风险管理职责，确保集团财产和声誉的安全。对于已经发生的违规违纪行为，严格执行案例原因分析、责任追究、问题整改、监督评估、案例展示的闭环管理模式。

HNA彻底贯彻了党中央的反腐败政策。自2017年以来，全面实施了全员利益冲突申报，从企业和防范措施入手，加强对干部、员工和近亲属相关经营行为的防范，防止利益转移。

自成立以来，HNA就建立了员工与董事长直接沟通的渠道。随着HNA的快速扩张，内部投诉举报管理机制实施了更加规范的管理，创建了一批畅通高效的投诉举报受理渠道，建立了一支专业有序的调查队伍，实施了严格规范的处罚程序，持续保持了对违纪违规行为的高压态势，有效遏制了不良氛围，净化了管理氛围和交易环境，营造了廉洁积极的工作氛围。

在外部审计的基础上，HNA建立和完善了审计整改机制，通过风险管理审计深入探讨了企业管理机制存在的问题，提出了建设性的、切实可行的管理改进建议，并严格督促整改，协助企业完善内部控制管理。

超过20万人接受了培训，文化交流促进了风险管理

海航以人为本，注重思想教育，建立主动合规和长期合规的管理机制，不断对管理干部、新员工、采购人员、财务人员、基础设施人员、飞行学员等各类业务人员进行培训，落实诚信合规要求，增强整体合规意识。自2012年合规文化培训系统化实施以来，风险控制系统共组织了420次合规文化培训，培训学员超过25万人。

与此同时，HNA不断创新合规文化的宣传推广模式，借助手机应用等移动互联网技术，将HNA的合规精神以娱乐的方式传达给所有关注HNA发展的人。以图像和动画的形式，合规文化的宣传内容形象生动，突破了时间空的限制和语言差异，体现了资源共享和新的应用。

将维护外部法律和内部法规作为风险管理的职责

维护公平的法律法规和坚持规章制度是HNA对自己、外部单位和公众的责任。在法律法规和制度面前，从高管到员工，人人平等。

HNA制定了《海航集团中高层管理干部廉洁自律条例》和《海航集团员工十八条错误》等制度，严格约束全体员工的行为规范；对全体员工进行年度合规性评价是HNA警示干部员工践行合规的有效措施；同时，HNA还通过管理干部任职前合规谈话和高管人员签署合规责任证书等方式，强化了管理干部的合规意识。

HNA绝不会容忍或宽恕犯罪分子的行为和扰乱企业合规经营的行为。在2017年“合规年”期间，HNA将几名涉嫌违反国家法律法规的人员移交司法机关处理。

来源：央视线