中国基金业协会会长洪磊：私募市场准入严格实行“扶优限劣”

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■我们的记者张志伟·王思文

“协会自律管理和服务体系不断完善，五年来取得重要进展，基本建立了自律管理规则体系和信息管理体系的总体框架。”12月13日，中国基金业协会会长洪磊在私募基金行业发展研讨会暨私募基金专业委员会工作会议上表示。

同时，洪磊汇报了私募股权基金行业的发展现状以及协会2019年的自律和服务工作。

他说，目前，中国的基金协会取得了重要进展。首先，他们探索了私募基金经理的注册管理机制。在经历了全面注册和备案阶段的“野蛮成长”后，协会及时发布了“第25号公告”，加强了注册标准的制定，更新了注册说明，加强了底线审计和信用约束，并逐步化解了风险。目前，新注册和注销的私募基金管理人机构数量动态平衡，在协会注册的私募基金管理人数量趋于稳定。其次，私募股权基金的备案基本稳定。2019年上半年，私募股权基金申请备案的合格率接近98%；协会不断优化工作流程，提高自律服务效率，平均申报资金时间缩短至6个工作日。

截至2019年11月底，向协会备案的私募股权基金存续规模稳步增长，比2018年底增加10378亿元，增幅8.2%。自2019年以来，该公司实现了8个月的环比增长。截至2019年第三季度末，私募股权基金共投资11.18万股未上市内资企业、新三板股份和再融资项目，形成了6.36万亿元的实体经济股本，对资本市场和实体经济发展的重要作用形成了广泛共识。

洪磊进一步指出，虽然行业取得了很大成绩，但也面临许多问题。首先，从资金来源来看，该行业很难筹集到资金。尽管来自企业、政府和养老金的资金有所增加，但来自银行的资金却大幅下降；二是税收压力大，2018年9月6日和12月12日国务院常务会议确定的税收政策没有得到有效落实。私募股权基金的税收运作严重制约了投资热情和创新资本的形成；第三，部分劣质私募机构占用监管和自律资源，损害行业正面形象，影响行业社会声誉。

“下一步，协会将在加强行业信用体系建设的基础上，重点抓好以下几个方面的工作。”洪磊提到，“第一，继续完善私募股权基金的注册和备案。在市场准入方面，要严格贯彻“趋利避害”的原则，完善自律规则和标准，加强与地方金融监管和登记部门的协调与合作，按照《市场准入负面清单》(2019年版)的精神要求，破除隐性壁垒，为行业营造统一、公平、可预测的展示环境。在私募股权基金备案方面，根据管理人员的合规性、完整性和产品风险特征，明确了差异化处理的标准和程序，探索了“先备案后抽查”的分离管理。同时，提高注册过程的透明度，加强社会监督，稳定行业预期。二是继续推进税收政策的优化和完善，加强税收制度研究，根据行业实际情况和国际惯例，积极反映行业税收问题，促进公平良好的税收制度环境建设。三是落实供给侧结构改革要求，继续推进养老金第三支柱建设，促进长期资本形成。”

洪磊在总结时说，五年来，根据国家治理体系和治理能力的现代化要求，协会确立了自己的定位，紧紧围绕行业信用体系建设、诚信义务的履行、利益冲突的预防、自律和服务的优化在不断完善。下一步，协会将继续提高服务行业的能力和水平，积极听取行业建议，回应行业需求，加强协会自律管理与行政监管的配合，不断推动私募股权基金优质发展，服务实体经济。

来源：央视线