上交所副总经理卢文道：科创板年内上报注册企业将逾百家

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■我们的记者张伟

自科技局成立以来，发行和上市审核已进入正常状态。最近，在保证质量的前提下，交流审查的步伐已经加快。上海证券交易所副总经理陆表示:“审计速度的加快，与被审计企业在9月份以后完成半年度补充报告有关，部分企业的审计时限即将到来。这也是确保科技板块上市企业有序供给，充分发挥服务科技企业融资需求的基本功能的需要。据估计，到今年年底，将有100多家注册企业需要申报。”他还表示，上海证券交易所将“进一步支持和鼓励‘硬技术’企业上市。”

确保持续供应

包容性在不断提高

截至11月4日，共有176家企业提交了科技板块的发行和上市申请，其中170家已获受理。其中6家正在接受，90家企业举行了上海市委员会会议(87家通过，1家暂停，2家被拒绝和终止)。已有78家公司提交中国证监会注册(截至11月4日18: 00，已有60家公司注册，15家公司处于“提交注册”状态)

陆表示，在保持可持续供给的过程中，科技板块对科技企业的制度包容性正在不断落地。在科技局受理的170家企业中(不包括终止审计的企业)，有9家企业在最近三年没有盈利，有几家企业在最近一两年出现亏损。此外，还有生物医药企业、红筹企业和无营业收入的特殊投票权企业，已通过交易所年末的发行和上市审核。随着审计工作的推进，科学和技术委员会的机构包容性将在实践中继续显现。

这些规则明确界定了科学技术的定位

实践证明了这一效果

陆说，“这是科技局建设中一个非常重要的问题，相关要求也很明确。自科技板块审计启动以来，交易所始终关注按照相关规定和要求建立的科技属性评估机制，把握科技板块的定位。主要做法是督促发行人对其是否符合科技局的定位做出合理评估，要求主办机构进行检查和核对，并根据需要咨询专家咨询委员会；在此基础上，交易所将加大对企业技术水平、先进水平和R&D投资的查询力度，并要求发行人充分、清晰地披露；明显不符合科技局定位的，不同意其发行上市申请。

从实践来看，由科委会支持系统和试点登记系统建立的科技属性评价和判断机制总体上是有效的。科技局支持了一批符合科技上市定位的企业，支持科技创新的效果初步显现。据了解，接下来，上海证券交易所将继续坚持科技板块的立场，进一步支持和鼓励“硬技术”企业在审计过程中上市。

以信息披露为核心

贯穿系统的供应和实施

以信息披露为核心是登记制度改革的基本要求。在科技板块注册制度改革试点中，“以信息披露为核心”的基本要求贯穿于发行上市审核、发行承销定价、上市后持续监管等不同层面，贯穿于系统设计和实施的全过程。

陆表示，上海证券交易所在发行和上市审核中总结了以下四个方面:

首先，简化和优化一些发行和上市门槛，并将其转化为严格的信息披露要求。二是加强发行和上市中的信息披露。三是探索实施以信息披露文件为重点的公开询问审计。第四，明确各方责任，以信息披露为核心。

关闭入口

一些企业的“讨要退路和监督退路”

在注重信息披露的同时，科技板块严格关闭了上市公司的入口。

因此，本所非常重视围绕与投资者价值判断和投资决策密切相关的信息，特别是金融和交易事项，进行一轮或多轮查询，并敦促发行人及其中介机构如实、准确、完整地披露这些信息。这是给市场选择的基础，也是让企业接受市场严格选择的基础。

同时，上海证券交易所结合审计查询对相关发行人的保荐人进行了现场监管，并就如何对审计中合理怀疑的重要事项进行上市辅导和现场验证等问题要求提供说明和证据。按照惯例，8家企业经审查查询后撤回了发行上市申请，4家企业经现场监管后撤回了发行上市申请。

来源：央视线