中国证监会主席易会满强调：证券基金机构要有“本领恐慌”的危机感

本篇文章2335字，读完约6分钟

本报记者侯

11月21日，证券基金业文化建设动员大会在北京召开。中国证监会党组书记、主席易会满出席会议并发表了题为《加快行业文化建设，优化行业发展生态，着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的讲话。

易会曼指出，证券基金公司是直接融资的“服务提供者”，是社会财富的“管理者”，是金融创新的“领导者”，在服务实体经济方面具有不可替代的专业优势。但是，我们必须意识到，一些行业组织在发展模式、价值取向和经营理念上还存在一些偏差。要加强行业文化建设，牢固树立与实体经济共存共荣的意识，真正打造回归的商业原点。

他强调，明年，证券基金业将全方位对外开放。证券基金机构要有“技能恐慌”的危机感，树立追求“高精度”的雄心，锤炼“玩主人”的精神，练内功，加强刻苦学习，不断提高专业水平和核心竞争力，加快建设具有全球竞争力的世界级现代投资银行和财富管理机构。

职业是一个行业组织

安定下来的基础

他指出，今年七月举行的证券基金机构研讨会建议逐步建立一个“合规、诚信、专业及稳定”的行业文化。这八个字的目标是继承和创新，这不仅是落实社会主义核心价值观的必然要求，也更好地体现了证券基金业的特点。

具体来说，合规是底线。作为资本市场中最重要的专业机构，证券基金公司是资本市场的“守门人”，必须坚持将所有业务活动都遵守法律、法规和监管要求作为第一准则。合规管理一直是证券基金公司生存和发展不可逾越的底线，这不仅是行业长期经营实践中形成的经验，也是付出巨大代价获得的教训。

诚实是一种义务。对于基金公司来说，“受他人委托，为他人理财”是资产管理行业的精髓，坚持以客户为中心，遵守合同精神，履行诚信义务是发展的基础。

特色就是特色。证券基金业是一项“手工业活动”，专业是行业组织落户的基础。与银行和保险相比，证券基金业在资金实力和渠道资源上存在较大差距，但资本市场在金融运作中发挥着主导作用，行业不可替代的独特优势在行业中得到体现。

稳定是保证。当前，全球经济金融形势日益严峻和复杂，它是证券基金业为金融风险防控奠定坚实基础必须跨越的关口。

我们必须坚持稳中求进，把稳定作为行业的经营背景和鲜明特色。始终保持稳定的资本和充足的流动性，其业务发展与其管理能力相匹配。

阶段性发展目标

和路线图

易会满指出，根据《证券基金行业文化建设工作纲要》，2019年8月至2021年12月是行业文化基础设施建设时期。经过两三年的努力，将全面形成规范、配套、有效的产业文化体系，产业形象和社会声誉将大幅提升，确立产业文化在全社会文化道德建设中的主导地位，为产业的长远发展奠定坚实基础。

在此基础上，证监会分阶段提出了发展目标和路线图。

首先，2019年8月至12月是宣传倡导期。现阶段的主要任务包括:发布行业文化建设工作纲要，提出行业文化建设建议，召开行业动员部署会，宣传和警示典型案例。

二是2020年是试点项目的落地期，主要是选择典型标杆，优化分类评价标准，完善信用体系建设。

第三，2021年是一个全面推广的时期。现阶段，应基本建立与企业发展相适应的产业文化、制度、机制和生态体系。2022年后，我们将继续加强和巩固工业文化建设成果，继续推进工业文化建设。证券基金运营机构、行业自律组织和监管机构应当明确目标，明确职责，打好挂图，落实相关工作要求。

易会满表示，证券基金行业机构众多，类型多样，情况各异。要把行业文化建设抓到位、见实效，必须突出分类政策引导，做好典型示范和后发惩罚工作，促进行业生态的根本改善。

他认为，证券业协会和基金业协会应在这方面积极主动，充分发挥组织、协调、自律和宣传的作用。掌握典型，树标杆。同时，我们也要把握制度，树立标准。我们也要注意落后和严惩。要充分发挥自律措施在惩治违法违规行为、督促法律从业人员方面的导向和威慑作用，认真通报和处理一批市场影响力差、行业形象受损严重的负面案例，使违法违规企业和人员得以曝光和曝光，并加强警示教育。我们将通过双手抓，促进形成“赶超先进、争取中间先进、进一步与先进共进”的良好产业生态。

此外，监管部门应加强政策引导，完善制度机制，形成奖优罚劣的良好氛围。首先，我们必须突出社会责任的定位；二是与监管分类挂钩；第三，要加强监管的硬约束。对于严重背离行业文化精神的违法违规行为，“重拳出击，重拳出击”，带头严词，实行“双罚”和“终身问责”，及时清除严重影响行业声誉和形象的“害群之马”。

产业文化建设

你应该在你的行动中看到真相

易会满强调，文化建设是关系到证券基金业健康发展和提升核心竞争力的基础工程。要协调各方面、各层次、各要素，凝聚共识，凝聚力量，突出系统性、整体性和协同性，加强行业管理的全方位渗透和深层次整合，努力抓住优势和劣势，努力实施。

首先，产业文化建设要健全。文化建设不是一个“虚拟的东西”。我们必须坚持做徒劳的事情，看到行动的真正篇章，并寻求实际结果。我们决不能简单地喊几个响亮的口号，出版一些好看的杂志，搞一些生动活泼的活动。文化建设的效果应该体现在:在利益的诱惑中坚守职业道德底线，在浮躁的市场竞争中坚守职业精神，在快速发展中保持应有的决心和清醒的头脑。

其次，产业文化建设要形成自己的特色。行业文化建设不能“四面出击”，而是要突出重点，以点带面，以品牌工程带动企业文化建设的大局。

第三，产业文化建设应发挥各方的共同努力。“人人拾柴火焰高”。建设产业文化是资本市场所有参与者的共同责任。要充分发挥自主、自律、监督的合力，将内生动力与外部压力有机结合，共同打造行业文化，筑起抵御道德风险的屏障。

第四，产业文化建设要长期成功。文化建设是一项不容易取得成效的基础工程。必须认识到这一点，努力工作，努力工作，不断努力。

来源：央视线