科创板问询事无巨细 严把“后备军”质量审核关

本篇文章1022字，读完约3分钟

■我们的见习记者李政

截至8月27日，科技板块和注册系统已经顺利运行了27个交易日。截至2019年8月27日，已有28家企业登陆科技板块，40家企业处于上交所询价状态。

根据企业的查询和回复，有10家企业没有回复第一轮查询，13家企业回复了第一轮查询，9家企业回复了第二轮查询，5家企业回复了第三轮查询，3家企业回复了第四轮查询。

"科技板块公司通常会进行三轮调查."北京云峰资产管理有限公司基金经理李翔在接受《证券日报》采访时表示，在正常情况下，上海证券交易所进行的第一轮调查是对企业整体经营情况进行回顾和提问；第二轮主要是询问企业的业务和风险；在第三轮中，我们会以高度的注意力询问有关最近重大事件或决策行为的问题。

武汉科技大学金融与证券研究所所长董登新在接受《证券日报》采访时表示，科技板块实行以信息披露为核心的注册制度，不需要行政审批，因此上交所的询价至关重要。

董登新认为，上交所调查的重点应该放在两个问题上:一是判断科技企业的定位属性，判断企业是否属于科技企业，这是企业进入科技股的基本门槛；第二，接受企业数据的合规性、真实性、准确性、充分性和有效性。

此外，据记者观察，上述10家没有回复首轮查询的企业的信息更新时间集中在8月份。上海证券交易所对科技板块申请企业的询价非常详细，从企业的专利技术到员工福利，一轮询价涵盖了几十个甚至上百个不同的问题。

对此，李翔认为，有几个因素是企业没有应对的。从企业本身来看，可能是因为查询的时间相对较晚，或者企业对问题准备不足；从查询内容来看，自科技板块开盘以来，上海证券交易所对后续企业进行了较为详细的查询。

李翔表示，虽然质询中存在很多问题，但核心问题是:企业的股权结构是否清晰、业务是否符合科技局的定位、财务信息披露、管理问题等。

“上市公司的欺诈事件都是投资者所为，因此上海证券交易所详细调查的最大受益者是投资者。”李翔表示，认真的询价可以严格调查企业存在的问题，让投资者能够清楚地了解投资对象。

董登新表示，从上交所层面来看，询价内容应明确，被询价企业应尽快配合回复。同时，上海证券交易所应在推出科技股的初始阶段加快审核，以提高扩张效率。

“目前，只有28家上市公司进入了科技板块。大量的股票被锁定，只有很少的流通股。没有办法把大笔资金带进带出。因此，目前的科技股应该加快其扩张，否则将打击投资者的投资热情。”董登新表示，上交所的询价内容要抓住主要矛盾，询价细节也要体现包容精神。

来源：央视线