细化分类监管 沪深交易所提高监管效能“进行时”

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■我们的见习记者刘伟杰

加快转变职能，提高监管效率，是提高我国上市公司质量的坚实基础和重要保证。目前，沪深交易所从实际出发，遵循“两头抓中间”的思路，深入探索和推进分类监管，区别情况，突出重点，准确监管，不断提高监管效率。

“职能转变主要强调监管理念要不断从管理向服务转变，这符合‘分销服务’行政职能转变的趋势，从长远来看有利于提高市场活力和上市公司质量。”苏宁金融研究所宏观研究员陶金在接受《证券日报》采访时表示，要加快职能转变，提高监管效率，一方面要提高监管效率，通过分类监管，按照市值规模、市场和操作风险水平等不同标准进行有针对性的监管。另一方面，要提高交易所的监管能力以及防范和预测风险的能力，可以通过建立一个结合金融技术的监管体系来实现。

陶晋认为，交易所分类监管的主要原则是“对症下药”，鼓励或限制不同风险水平的公司。

前海开源基金首席经济学家杨德龙告诉《证券日报》，大数据、云计算和人工智能等新技术正在蓬勃发展，这为进一步深化分类监管提供了技术基础。同时，要不断探索新技术在具体监管业务中的应用研究，提高问题发现、识别和处置能力，推进监管经验与智能技术的深度融合，构建人力与技术相结合的监管新模式。

“资本市场深化改革开放，加快市场化转型，客观上要求监管机构加快职能转变，提高监管能力和效率。只有监管到位，才能有效保证资本市场改革开放和市场化改革的顺利进行。”苏宁金融研究所投资策略中心副主任顾在接受《证券日报》采访时表示。

顾认为，按照“两头抓，中间带”的思路，一方面要大力支持继续规范经营的企业做强做大；另一方面，要把监管资源集中到高风险公司，严厉打击违法违规行为，加大责任追究力度。此外，深交所应进一步明确监管规则，增强监管能力，加大监管执行力度，尽早发现和解决问题。

深圳证券交易所近日表示，要以分类监管为重点，不断提高监管工作的专业性、准确性和有效性，以信息披露为抓手，严厉打击违法违规行为，加大责任追究力度。一是推进全链监管，发挥“定期报告双审+专项监管质询+现场检查”相结合的监管措施；二是准确打击违法行为，及时采取惩戒措施；第三，发挥监管合力，探索风险缓释和处置方式，积极与地方政府和地方证监局联合，共同督促大股东和相关方拿出切实可行的整改措施，维护中小投资者的合法权益。下一步，深圳证券交易所将从三个方面入手:一是继续完善分类监管评价体系，进一步提高风险识别水平。二是有效运用分类监管理念和评估结果，更好地实现准确监管。三是进一步推进科技监管，建立大数据、人工智能等新技术跟踪机制。

上海证券交易所强调，对风险公司的监管始终是上海证券交易所公司监管部门的一项重要任务。在这方面，要落实分类监管的基本方法，提高监管效率，防范重大风险的爆发。梳理和分析近两年来备受关注的上海证券市场重大风险案例，大部分都在早期受到交易所的关注、询问甚至惩戒。事实上，许多风险公司和市场关心的风险事项都是通过交易所监管机构的查询和监督而暴露出来的。

来源：央视线