券商打中4只科创板股 花1.5亿元获配625万股

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■本报记者周尚宇

本月，华兴源创、瑞创微纳、天骏科技和航科科技四只新股下线。截至目前，在首次线下配售方面，已有53家券商和券商资产管理子公司获得了华兴源创、瑞创微纳、天骏科技和航科科技625.03万股的配售，占这四家科技板块最终线下发行新股的5.17%。同时，华兴源创、瑞创微纳、天骏科技、航科科技配售新股的经纪佣金总额为72.97万元，新股应付总额为1.47亿元。

53名经纪人被“卖空”

达到625万股

根据华兴源创、瑞创微纳、天骏科技、航科科技的网上认购情况，本次网上定价发行的有效认购数量分别为2，756，300、2，860，500、2，859，200和2，866，400。仅仅几天后，10多万名科技股投资者进入了市场。

同样，这四个科技股板块的线下认购也非常受欢迎。据公开统计，《证券日报》记者显示，回调机制启动后，华兴源创最终发行的股票数量为2698.696万股，共有32家券商和券商。资产管理子公司最初配售176.21万股，占最终线下发行数量的6.53%；瑞创微纳回调机制启动后，网下发行最终数量为3834万股，37家券商和经纪资产管理子公司初步配售239.22万股，占网下发行最终数量的6.24%；天骏科技回调机制启动后，网下发行最终数量为2802.35万股，29家券商和券商资产管理子公司初步配售111.6万股，占网下发行最终数量的3.98%；杭科科技回调机制启动后，网下最终发行股数为2763.4万股，29家券商及其资产管理子公司初步配售98万股，占网下最终发行股数的3.55%。

截至目前，本轮线下券商购买的4只科技股首次配售股份为625.03万股，占最终线下发行的5.17%。53家券商及其资产管理子公司平均获得了18，500股股票，是券商线下平均新股发行数量的10倍以上。

与此同时，为确保科技板块新股的顺利发行和上市，上海证券交易所设计了一系列发行和交易环节的制度安排。除了经纪和投资，它还引入了配售新股的经纪佣金制度。根据4只科技股新股的公开数据，32家券商和券商资产管理子公司华兴源创的经纪佣金合计21.37万元，应付新出资总额为4296.31万元；那威瑞创37家经纪公司和经纪资产管理子公司的经纪佣金合计23.92万元，应付新出资额合计4819.39万元；29家券商及其资产管理子公司天骏科技配售新股的经纪佣金总额为142，300元，应付总额为2859.9万元。29家券商及其资产管理子公司航科科技配售新股的经纪佣金总额为13.44万元，应付总额为2701.55万元。

为此，53家证券公司及其资产管理子公司科创董事会的前四只新股的经纪佣金总额为72.97万元，新股应付总额为1.47亿元。

银河证券放弃天骏科技

被“涂黑”半年

虽然许多券商积极参与科技股下的创新，但有一家券商因为被抛弃而引起了市场的关注。

根据天骏科技的公告，本期网下订阅已于2019年7月2日(T日)结束。经核实，已确认《发行公告》披露的135名线下投资者管理的1197个有效报价配售对象已按照《发行公告》的要求进行线下申购，有效线下申购数量为70.26亿股。线下投资者管理的有效报价配售对象未按照《发行公告》的要求进行线下认购。

该公司为中国银河证券股份有限公司自营账户，所需认购金额为640万股，实际认购金额为0股。根据天骏科技其他经纪公司的初步配售结果，在中国银河的初始配售数量应为25775股，佣金为32863.1元，应付总额为660500元。《证券报》记者注意到，目前，中国银河实际上只参与了华兴源创科技新股份的线下首次配售，获配售股份2.08万股，应付总额为50.68万元。

根据国家科委的新规定，天骏科技表示，如果有效报价网络下的投资者未参与申购或首次配售下的投资者未按时足额支付申购款，将被视为违约并承担违约责任，保荐机构(主承销商)将向中国证券业协会备案。

同时，根据中国证券业协会发布的《科技板块首次公开发行线下投资者管理细则》(以下简称《细则》)，线下投资者参与科技板块首次公开发行线下报价后，可能不存在的行为包括提供有效报价但不参与认购或认购不足。如果线下投资者或其托管配售对象在一个自然年度内出现一次上述情况，协会将在六个月内将配售对象列入首次股票配售对象限制名单，如果出现两次以上，协会将在十二个月内将出现上述违规情况的配售对象列入限制名单。科技板块、主板、中小板和创业板的违规数量合并计算。在列入限制名单期间，配售对象不得参与科技股、主板、中小板和创业板初始股票的线下询价。

但《规则》也表明，由于不可抗力或基金托管人、银行等第三方的过错，网下投资者提供有效报价但未参与申购或申购后未按时足额支付申购资金和经纪佣金的，可向协会申请豁免处罚。

随后，中国证券业协会于2019年7月5日发布了《首次公开发行股票限制上市公告》(2019年第1号)，中国银河证券股份有限公司的自营账户被列入首次公开发行股票限制上市名单6个月(2019年7月8日至2020年1月7日)。

关于中国银河放弃天骏科技线下认购的原因，据报道，该公司负责交易的人员未能在7月2日按规定时间进行线下认购操作，导致交易失败。

来源：央视线