上半年35家券商领49张罚单 最高单笔罚金高达4470万元

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■我们的记者王思文

今年以来，监管部门继续“严打”，严惩中介机构的违法行为。据《证券日报》记者统计，今年上半年，35家券商“吃”了49家监管机构对违规业务发出的罚款。违法罚没总额9568万元，单次最高罚没4470万元。

根据处罚原因，这49张罚单可分为六类:证券从业人员违规处罚、投资银行业务(包括债券业务、abs业务、新三板保荐承销业务等)。)违规处罚、资产管理业务和经纪业务违规处罚、合规人员错配等问题处罚、经纪子公司业务违规处罚、经纪信息系统故障问题处罚。

四十九张票涉及六个类别

今年以来，监管部门对证券公司非法经营的查处比以往更加严格。据《证券日报》记者统计，今年第一季度，券商仅“吃”了中国证监会及其派出机构发行的9张票。然而，自第二季度以来，门票数量迅速增加，仅在3个月内就增加到49张。

根据处罚原因，上述49张罚单可分为6类:12张是针对证券从业人员违反证券交易规则的罚单，13张是针对投资银行业务(包括债券业务、abs业务、新三板保荐和承销业务等)的罚单。)，资产管理业务和经纪业务9张，合规人员匹配不到位等问题6张，经纪子公司业务违规5张，经纪信息系统故障4张。

具体而言，今年上半年，证券从业人员被处罚的突出问题主要包括擅自销售金融产品、代客交易或非法买卖股票。其中，私募股权投资基金代销现象最为严重，上半年已发生4起；二是代客交易违法行为，为客户办理证券认购和交易业务的最高罚没金额为2187万元。

经纪投资银行业务主要有四种违规行为。一是新三板保荐承销业务违规，共违规5张票。违规原因是违反项目信息披露的；二是债券项目违规，共违规4张票。例如，一家经纪公司因以低于成本的价格参与公司债券项目的投标而受到惩罚，采取了纠正措施；第三，abs项目违反规定，共2张罚单；第四，M&A金融咨询业务和重组项目违规，共罚款2元。

资产管理业务和经纪业务违规行为主要包括未及时向个人客户披露个人季度资产管理季报、定向资产管理业务投资决策制度不完善、营业部违规和两项金融业务违规等。

关于上半年的监管，一位投资银行家告诉记者:“证监会一直在加强监管。今年，对ipo、abs等业务的监管力度很大，行业内收到了很多罚款。我们在相关业务中的合规性也更严格。对于资本市场而言，监管部门执法、执法更加公正是一个很好的趋势，有利于行业的长期健康发展。”

上半年最高罚款额

高达4470万元

在所有的处罚中，对证券从业人员的处罚是证券业最为关注的部分。根据《证券法》的有关规定，证券公司的从业人员在任职期间或者法定期限内，不得直接或者以他人名义持有或者买卖股票。未经依法设立的营业场所，不得私自接受客户的委托买卖证券。责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

据《证券日报》不完全统计，2019年上半年，3家券商和个人因“子公司违规经营”和“并购财务顾问业务不勤勉”受到处罚。从罚款金额来看，上述三家券商被没收非法所得3168.11万元，罚款6399.84万元，罚款9567.95万元，其中单笔最高罚款高达4470万元。

事实上，中国证监会的罚款不仅会带来高额罚款，还会直接影响到每年主要证券公司的分类和评级结果。按照惯例，证券公司的分类和评级结果将在每年年中公布。据悉，2019年证券公司分类评级工作正在紧锣密鼓地进行。

业内人士告诉记者:“根据规定，券商分类评级的下调将直接影响风险准备金规模和投资者保护基金支付比例的要求。证券公司的分类结果也将作为证券公司申请增加业务种类、设立新的营业网点、发行上市等的审慎条件。，并将作为确定新业务和新产品的试点范围和推广顺序的依据。”

来源：央视线