中证协就科创板两融业务 风险管控难点开展培训

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本报记者侯

近日，记者了解到，为筹备科技板块的开业，中国证券业协会于2019年7月11日在上海举办了科技板块再融资、融资融券专题培训班。中国证券业协会副会长王艳红致开幕词。来自86家证券公司的200多名高级管理人员以及融资融券和合规风险控制部门的负责人参加了培训。

培训期间，中国证券监督管理委员会机构部、上海证券交易所、证券公司、中国结算公司负责人介绍并解释了科技创新局再融资、融资融券业务的监管要求及相关规定。银河证券、海通证券、国信证券共同实施了科技板块融资融券业务和风险管控计划，全面分析了科技板块整合业务面临的操作和风险管理困难，主要包括:投资者适合性管理不足的风险、技术系统风险、抵押品价值大幅波动带来的市场和流动性风险等。；提出了防范和控制整合风险的措施。参加培训的人一致认为，第一项任务是继续加强投资者教育，以便投资者能够真正熟悉和适应科学和技术委员会的交易规则；在内部控制方面，根据稳定性、审慎性、动态性和差异性的原则，可以建立涵盖全过程和事前、事中、事后全过程的科技板块融资融券风险控制体系。

中国证券业协会表示，2019年该协会的一项重要工作是支持和服务于科学技术委员会的设立，并试行注册制度改革。前期发布了《科技板块首次公开发行承销标准》和《科技板块首次公开发行投资者管理规则》，围绕科技板块体系和规则组织了6次培训。随着科技板块即将开盘，协会将密切关注市场发展，认真落实相关自律规则，推动中介机构回归职责，全力为科技板块的稳定运行服务。

来源：央视线