证监会年内开80张罚单 10张涉及中介机构

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主持人孙华:今年以来，中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会频繁采取行动，对证券业、银行业和保险业的各种混乱情况进行调查。今天，本报梳理了自今年以来中国证监会和中国保监会已经发出了多少罚款，它们属于什么行为？

证监会在年内发出80张票，其中10张涉及中介机构

专家表示，最近几天，中国证监会频繁抨击机构违规行为，并发布了强有力的监管信号

■我们的记者孟浩

最近，中国证监会频繁采取措施调查中介机构的违法行为。据《证券日报》记者报道，截至今年7月14日，中国证监会网站上已经发布了80项行政处罚决定。其中，针对中介机构的行政处罚决定有10项，涉及私募股权基金、证券公司、会计师事务所和资产评估公司。

在这方面，中国邮政证券董事总经理兼首席研究官尚振宇昨日在接受《证券日报》采访时表示，中国证监会经常对机构违规行为采取行动，并发布了强有力的监管信号。首先，加强对上市公司乃至机构的监管是资本市场的内在要求；其次，强有力的监管机构违法违规是改善我国资本市场环境建设、有效保护中小投资者合法权益的根本保证。

值得注意的是，自今年年初以来，内幕交易和信息披露违规行为一直是中国证监会罚款的重灾区。涉及内幕交易的罚款有36项，占全部罚款的45%；涉及信息披露违规的罚款有20项，占25%。

中国国际经济交流中心经济研究部副研究员刘向东昨日对《证券日报》记者表示，尽管监管部门对内幕交易和违规信访行为保持了较高的压力，但非法所得更具诱惑力，这往往会导致一些上市公司冒险挑战规则。

谈到今后可以采取什么措施来防止资本市场的违法行为，刘向东认为，第一步是完善规则，引导资本市场的积极趋势，使上市公司不敢违规操作，形成违规者受到惩罚的监管氛围。

在汤振宇看来，要防止资本市场违法违规，至少需要从三个方面入手:

首先，要完善现行法律制度，处罚的力度和力度必须远远大于违法主体的违法所得；

第二，完善资本市场建设的相关法规，从生产和生活两方面严厉制裁违法主体。生产包括信用信息、信用、业务资格、业务范围等领域，生活包括飞行、火车等工具；

最后，建立中小投资者集体诉讼制度不能纵容任何侵犯中小投资者权益的主体。

来源：央视线