专家：目前我国自律监管主要呈现四大特点

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■我们的见习记者刘伟杰

近日，中国证券投资者保护基金有限公司发布了《中国资本市场投资者保护白皮书》的五个子报告，其中对《2018年证券期货行业自律组织投资者保护报告》(以下简称《报告》)进行了梳理和总结。2018年11家证券期货行业自律组织的投资者保护工作，全面、客观地展示了中国证券期货行业自律组织在加强投资者保护方面的职责和相关成果，并提出了改进建议

据了解，报告中的具体建议包括四个方面:一是进一步加强自律组织投资者保护工作的自主权；二是进一步完善投资者保护体系建设；三是进一步提高投资者保护工作的针对性和有效性；第四，完善投资者保护的协调机制，促进证券期货行业投资者教育“博弈”格局的形成。

对此，中国民族大学法学院朱云阳副教授表示，2013年底《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护的意见》明确提出，要构建以“自律保护”为重要特征的中小投资者综合保护体系。自律组织通过履行自律监管职责，保护投资者的合法权益，有效保障市场规范稳定运行，是资本市场法制建设和完善的重要目标之一。

朱云阳认为，保险基金公司重视自律组织的自律工作，每年独立编制自律报告。2019年，全国中小企业股份转让系统有限公司也首次被纳入自律报告的编制范围，全面反映了我国自律组织的投资者保护状况。本报告以投资者保护为关键环节，以证券期货行业各自律组织的自律实践为基础。全面展示了沪深交易所等11家自律组织投资者保护工作的全貌和实施效果，并提出了建议和展望。内容详尽，讨论充分，观点中肯，可读性很强。

另外，针对目前我国自律监管的主要特点，朱羽杨认为主要呈现四大特点:一是坚持依法监管，推进基础制度建设，完善业务规则；第二，始终坚持保护投资者的原则，不断回应投资者的需求；三是基于风险防控意识，深化自律监管，注重落实相应的管理要求；四是服务实体经济，创新理念，不断创新产品和工作形式。

同时，朱云阳也认为，我国自律组织的自律监管还有改进的空间。今后，自律监管工作的重点应是在把握维护投资者权益大局、完善投资者保护协调机制的基础上，充分发挥不同自律监管机构自律监管的灵活性和针对性，实现不同市场投资者保护的差异化和精准化，实现自律监管机构“统一”与“分工”的平衡。

(刘伟杰规划)

来源：央视线