多只知名私募打新科创板违规，被“拉黑”最长达一年，科创板开市一年160个私

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中新社上海电(记者李翰)报道称，监管部门仍未对科技局的整改采取软化态度。

6月23日，中国证券业协会发布首次公开发行(IPO)配售对象限制名单公告。这次有6只私募股权基金被列入限制名单，因为在科技股的收购中存在非法配售对象。限制时间从6个月到1年不等。

据财联社报道，自去年7月科委正式开业以来，已有161家配售对象因各种原因被监管并列入限制名单，其中160家为私募股权产品。

六只私募股权基金遭遇新的违规行为

6月23日，中国证券业协会发布了《关于首次公开发行(IPO)配售对象限制名单的公告(2020年第5号)》，其中提到，为规范IPO网络下投资者及其配售对象的线下询价和购买行为，根据《科技板块首次公开发行(IPO)投资者管理办法》的规定，决定将“博汇科技”更名为“博汇科技”。 “天合光能”和“复旦张江”列入限制名单的期限自本公告发布后的第二天(工作日)起计算。

在该名单中，有6家机构账户受到处罚，分别是:创新天丰第7号创新资产私募股权投资基金、创新沪深500指数提升第8号私募股权投资基金、山东英私募股权投资基金、九鹏汇泉第1号九鹏资产私募股权投资基金、九鹏大鹏精选第7号私募股权投资基金和长顺第2号私募股权投资基金。

这些账户被关闭了不同的时间。一只长顺第二私募股权投资基金被限制了一年，而另外五只被限制了六个月。

这些产品来自著名的私募。例如，2014年9月成立的创新资产(Innolux Assets)是一家知名的量化私募基金，管理规模在20亿至50亿英镑之间。山东英私募投资基金是著名私募股权投资公司山金空资本管理有限公司的产品，管理规模超过50亿。

彩联记者询问博汇科技的线下订阅，发现Inno Assets和金善金空的产品在参与报价后被“涂黑”或没有参与线下订阅。创新资产和三金金空的三个产品应分别购买500万股。九鹏资产的两个产品也因为同样的原因被“封杀”。九鹏资产的两个产品应分别购买1110万股和2230万股。

已经有161个新账户被限制

根据数据，《规则》第15条规定，线下投资者及相关工作人员在参与科技板块首只股票的询价时，不得有以下行为:(1)利用他人账户报价；(二)同一配售对象使用多个账户报价的；(3)投资者之间的谈判和报价；(四)与发行人或承销商串通报价；(5)委托他人报价；(六)利用内幕信息和未披露信息进行引用的；(七)没有真实购买意向的人为报价；(八)故意压低或者抬高价格的；(九)未严格执行报价评估和决策程序，未谨慎报价；(十)没有定价依据，没有充分研究合理报价的依据；(十一)收购数量不合理，收购金额超过配售对象总资产或资本规模的；(十二)接受发行人、主承销商和其他利益相关者提供的资金援助、补偿和回扣；(十三)其他不独立、不客观、不廉洁的情形。

第16条规定，线下投资者参与科技股首只股票的线下报价后，不得存在以下行为:(1)提供有效报价但未参与认购或未完全购买；(二)配售后未按时足额缴纳认购资金和经纪佣金的；(3)网上和网下同时购买；(四)分配后未遵守销售限制期等相关承诺的；(五)影响发行顺序的其他情形。

据记者统计，截至6月24日，今年以来已有14个新账户被列入限制名单。目前，网下玩新股常见的非法方式如下:一是提供有效报价，不参与认购；第二，认购款项在分配后没有按时足额支付；第三是网上和网下同时购买；第四，提交的报价不参与认购。

当然，也有一些意想不到的情况。例如，在2019年9月，北京瑞思投资的两次私募都是由于银行账户错配，当发现新的模型被使用时，已经来不及进行修正。

上海一位私募股权人士表示:“在科技领域设立新董事会的规则非常严格。只要不是对方的问题导致了新的失败，通常都是管理层的责任。此外，没有机会补救这个问题。即使在早上发现，即使在规定的时间内，也没有第二次机会补救。”

在严格的监管规定下，玩新产品的处罚数量明显减少。2019年7月24日，证券业协会公布了139家配售对象的限制名单。自去年7月科学技术委员会正式成立至去年年底，共有147个配售对象因上述原因而受到监管并被列入限制名单，但今年，在过去6个月中只有14个配售对象出现。

据业内人士称，“玩新机构和高净值股东本身是市场的主要参与者。”违规不仅会影响新股的承销，还会影响市场的公平。因此，有必要警告非法机构和个人。”

来源：央视线