上交所出手！重庆一家公司被处罚！这样的事情千万别做

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这是一个值得所有上市公司股东引以为戒的案例。

2022年4月22日，上交所发布一则监管措施披露，重庆市交通融资担保有限公司（以下简称重庆交通融资担保）被处罚。

可能很多人会有这样的疑问：

重庆交通融资担保又不是上市公司，为什么会被上交所处罚呢？

事情还得从一次司法强制执行说起。

通过司法强制执行的非交易过户方式，重庆交通融资担保取得一家上市银行4052,290股股份，占该行总股份的0.12%。

重庆交通融资担保取得上述股份以后，为了处置反担保物回笼经营资金，又通过集中竞价交易方式全部卖出了这些股份。

而重庆交通融资担保又是这家上市银行持股5%以上大股东的一致行动人。

重庆交通融资担保既没按规定提前15个交易日履行减持预披露义务，又没在减持完毕后及时披露，于是就违反了证监会、上交所的有关规定。

针对重庆交通融资担保的上述违规事实和情节，根据有关规定，上交所作出以下监管措施决定：

对重庆市交通融资担保有限公司予以监管警示

上市公司股东违规减持！这样的事情千万别做！

尽管重庆交通融资担保发生违规减持行为系因其员工疏忽及对法律规则的不熟悉造成，但是仍然引起了市场的关注。

重庆交通融资担保对其违规减持行为进行了深刻反省，还对被其减持的上市公司、一致行动人及全体股东造成的负面影响表示了诚挚的歉意，并承诺将加强对相关法律法规、规范性文件的学习，加强管理，加强事先与一致行动人及上市公司董事会办公室的沟通，信守承诺，坚决杜绝此类事件的再次发生。

上交所出手处罚重庆交通融资担保，给全部上市公司的股东传递了一个重要信号：

引以为戒！

上市公司股东在从事证券交易等活动时，须严格遵守法律法规和交易所业务规则，自觉维护证券市场秩序，认真履行信息披露义务，并积极配合上市公司做好信息披露工作。

尤其是对于新取得上市公司股份的股东，一定要及时加强对《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《减持细则》等相关法律、法规和规范性文件的学习，以做到合规减持。

对于此次被重庆交通融资担保违规减持的上市银行，则完全是“躺枪”，因为该上市银行是一家合规、稳健经营、业绩优良的A+H上市公司，而且一直以来非常重视信息披露合规性，是一家公开、透明的上市银行。A股上市后第一大股东不但没有主动减持，而且还在多种场景下被股东持续增持。

也正是因为这家公开、透明的上市银行发展潜力较大，所以与重庆交通融资担保为一致行动人的该银行一持股5%以上大股东，在2021年、2022年持续对这家银行进行增持：

2021年，这家公司“A+H”两地增持该上市银行。一是增持该银行A股股份293.9万股，增持金额2588万元；二是通过其香港公司增持该银行H股股份2031.6万股，增持金额1.02亿元。

2022年，这家公司作为大股东拿出28亿元优先认购该银行可转债。

作为这家公司的控股股东，重庆一家大型国企在4月21日通过媒体发布的一篇文章中，明确指出通过该公司增持该上市银行的原因：

对上市公司长期发展前景的坚定看好。

大股东对上市银行进行持续增持，向资本市场传递了积极信号。

大股东在坚定看好并持续增持，一致行动人违规减持！这样的事情千万别做！

重庆交通融资担保被上交所处罚。这对所有上市公司股东的警示意义都比较深远。

来源：央视线