蚂蚁基金因违规销售遭浙江证监局责令改正

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摘要:浙江省证监局近日宣布，经核实，发现蚂蚁基金“财富红包活动”存在发送现金红包的资金出售行为；违反《证券投资基金销售管理办法》第八十二条第二项的规定。

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蓝鲸tmt频道，3月21日，浙江省证监局近日宣布，经核实，发现蚂蚁基金的“财富红包活动”存在发送现金红包的资金出售行为。浙江证监会认为，该行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二款的规定。

有鉴于此，浙江证监局决定对蚂蚁基金采取监督管理措施，要求公司严格按照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识，提升合规管理水平，有效实施对投资者的适度管理。

附件为浙江省证券监督管理委员会公告全文:

蚂蚁(杭州)基金销售有限公司:

经核实，我局发现贵公司的“财富红包活动”是通过向现金红包的方式销售资金的。

上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条，决定对贵公司采取纠正性监督管理措施。你公司应严格按照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识，提升合规管理水平，切实把投资者适宜性管理工作落实到位。

对监督管理措施不服的，可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不得中止。

浙江证监局

2018年2月24日

来源：央视线