年内4家券商被罚没1.05亿元 督促“看门人”勤勉尽责需内外兼修

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■本记者见习记者吴晓彤

今年以来，中国证监会加大了对上市公司违法行为的打击力度，同时加大了对中介机构的处罚力度。据中国证监会网站统计，截至12月10日，本年度共有11家中介机构(包括资产评估机构、会计师事务所、律师事务所和经纪公司)受到中国证监会的行政处罚。其中，四家证券公司因疏于职守、出具的文件存在误导性陈述或虚假记录，在本年度内受到处罚，罚款总额为1.05亿元。此外，十多家证券公司已被当地证监局发出警告信或责令整改。

武汉科技大学金融与证券研究所所长董登新在接受《证券日报》采访时表示，券商在提高上市公司质量方面发挥着关键作用。经纪业是资本市场的“守门人”，也是最重要的中介机构之一。无论是ipo还是发行债券，券商都处于非常重要的地位，不仅可以引导上市公司的发展，还可以与发行人"串通"。

据记者了解，今年收到门票的四家券商分别是新纪元证券、金源证券、德邦证券和华信证券。具体来说，今年6月，由于在向美丽的生态环境提供金融咨询服务方面缺乏尽职调查，发布的文件具有误导性。新时代证券被中国证监会没收独立财务顾问业务收入800万元，罚款2400万元。；没收承销股票违法所得1220.1万元，罚款50万元，罚款总额4470.1万元。

今年7月，在雅巴特一案中，作为雅巴特借壳中联电气的财务顾问，金源证券在持续监管过程中未能尽职尽责，出具的相关文件存在虚假记载。中国证监会没收业务收入1000万元，罚款3000万元，罚款总额4000万元。

今年11月，德邦证券和华信证券也先后收到中国证监会的行政处罚决定，但理由不同。德邦证券因在债券市场第一起欺诈发行案件中未能全面清查舞阳建设的应收账款和投资性房地产，被中国证监会没收违法所得1857.44万元，罚款55万元，共计1912.44万元。华信证券为股东及其关联方提供融资，被吊销营业执照，罚款120万元。上述四名经纪人共被罚款1.05亿元。

根据中国证监会网站，在2016年至2018年的三年中，中国证监会对10家次级证券公司实施了行政处罚。

近日，中国证监会党组成员、副主席李超在中国证券业协会第六届理事会第十六次会议上表示，证券公司作为资本市场的重要中介机构，应客观准确地认识资本市场在经济金融中的地位，不断推进行业文化建设，增强公司内部约束力，不断加强中介机构能力建设，营造健康的行业生态。 充分发挥资本市场在优化资源配置、发展直接融资、促进产业结构调整升级中的作用。

董登新认为，如果经纪人的行为不规范，就可能导致“从内部偷窃”。要督促经纪人勤勉尽责，需要从内外两方面入手:从外部严格监督经纪人的行为规范；从证券公司内部来看，也需要有严格的风险控制机制和完善的公司治理，对内部人员有严格的行为约束。

中国证监会对中介机构未能尽职尽责的态度也非常明确。“对于在围绕上市公司的证券业务中不勤勉尽责的中介机构，中国证监会坚持一案两查，将违规上市公司与不良中介机构一并处罚，严惩不贷，迫使中介机构诚实守信、勤勉尽责，在资本市场上发挥好“守门人”的作用。”

北京大学法学院教授、金融法研究中心副主任彭冰早前在接受记者采访时表示，如果中介故意弄虚作假，刑法中有相关处罚，如果是过失，需要承担民事责任或受到行政处罚。此外，我们还可以鼓励中小投资者提起诉讼和增加索赔，让中介机构增强职业责任感。

来源：央视线