年内证监会开193张罚单 内幕交易占比超四成

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■我们的记者孟浩

最近，中国证监会再次严厉打击内幕交易，并发出了一系列罚款。关于市场禁售的决定是针对金利华电董事长赵建、金利华电前秘书长兼首席财务官楼金平利用信息进行交易等非法行为，操纵金利华电的交易价格和交易量。中国证监会决定对和娄金平分别实施10年证券市场禁入令，对朱实施3年证券市场禁入令。他被责令依法处理非法持有的证券，并被罚款300万元。

根据另一项行政处罚决定，时任隆平高新董事、中信建设股份有限公司总经理的杨韬在批准子公司股权激励计划时获得内幕信息，并在签署批准后3小时内利用亲友账户购买上市公司股票。最后，他被监管部门发现，并被责令依法处理非法持有的证券，罚款3万元。

中南财经政法大学数字经济研究所执行主任潘和林对《证券日报》表示，这两起内幕交易案件都受到了中国证监会的罚款。由于内幕信息交易的犯罪成本较低且不易被发现，尽管中国证监会一直在严厉打击内幕交易，但利用内幕信息牟利的现象仍屡禁不止。内幕交易严重扰乱市场秩序，损害中小投资者信心，损害证券市场投资环境。因此，监管部门必须对内幕交易等不正当盈利行为采取高压监管态势，并以此为榜样进行严肃查处。

近年来，监管当局一直保持着对内幕交易的高压执法趋势。根据中国证监会披露的数据，前10个月，中国证监会和地方证监局共发出193项行政处罚，其中涉及内幕交易的案件85起，占罚款总数的44%。

苏宁金融研究院特约研究员何在接受《证券日报》采访时表示，内幕交易不利于证券市场的发展，加大对内幕交易的打击力度，是建立规范、透明、充满活力和弹性的资本市场，提高上市公司质量，保护投资者利益的必然举措和要求。

潘和林认为，自今年年初以来，中国证监会发出的193项罚款中，近一半涉及内幕交易。可见，监管部门加大了对资本市场违法违规行为的监管力度和处罚力度。预计监管部门对这类违法违规行为的高压态势不会改变，这对促进资本市场健康发展具有非常重要的示范作用。

谈如何防止内幕交易再次发生？何表示:首先，应进一步完善内幕交易的认定规则，并对内幕交易者、内幕交易信息和内幕交易方法进行更加明确的界定，以增强实际监管的具体可操作性。二是进一步加强上市公司内幕交易信息披露机制，提高信息披露的准确性和有效性。同时，应要求上市公司建立专门的内幕信息管理制度和机制，防止内幕信息被他人获取。第三，进一步加强对内幕交易的监管和处罚，充分利用金融技术，严格、准确打击内幕交易。第四，要加强交易合规教育，让相关人员充分认识内幕交易的违法性。

来源：央视线