加大处罚力度 让违法违规者“肉疼”

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■我们的记者朱宝珍

长期以来，监管当局在打击非法活动方面从未手软。然而，在处罚违法行为时，即使是“一流”的处罚也会让许多人感到“痒”。主要原因是违反法律法规的成本太低，这使得违反法律法规的人很难有“肉痛”。

“通过目前已经披露的上市公司欺诈案件，主要涉及财务欺诈、欺诈上市、篡改原始资料、隐瞒事实等。这也是全球资本市场的主要违法形式。”美国联邦储备证券温州营业部总经理胡晓慧告诉记者，然而，各国对待这些行为有所不同。中国对违法行为的处罚最多是数十万元的罚款、市场禁令等。对负有主要责任的企业主的处罚非常轻。

“惩罚是轻的，打击是不够的。因此，迫切需要从立法层面加大对违法行为的处罚力度。同时，动员全社会发现上市公司的欺诈行为，净化市场。”胡晓慧说。

“一些上市公司存在财务舞弊等问题，但处罚并不重，助长了直接责任人的侥幸心理，损害了中小投资者等不负责任者的利益。与此同时，由于上市公司的问题，股价不断下跌，投资者遭受了严重的损失。因此，有必要加大处罚力度，使上市公司相关人员不敢妄动，违法违规者付出沉重代价。”财富证券互联网财务部副总经理赵桓在接受记者采访时说。

川才证券金融产品团队负责人杨在接受《证券日报》采访时表示，加大对违法违规行为的处罚力度，是在规范有序的资本市场建设过程中，通过加强监管、提高违法成本等手段，进一步强化金融机构的责任，迫使金融机构诚实守信、勤勉尽责。

她进一步指出，在资本市场建设过程中，违法违规行为严重扰乱了资本市场秩序，一方面损害了依法经营的市场主体的基本权益，另一方面也对资本市场的有序发展产生了负面影响。

“从这个层面上讲，加大对违法违规行为的处罚力度，不仅是为了维护市场体系，也是为了落实金融收益的来源，防范系统性风险，降低中间环节的交易成本，规范交易秩序，强化金融机构为实体经济服务。能力。”杨对说道。

京恒(宁波)律师事务所合伙人龚道元告诉记者，面对资本市场违法成本低的问题，必须明确我们已经建立了一套完整的法律责任体系。资本市场违法活动所面临的违法成本主要包括刑事责任、行政责任和民事赔偿责任。特别是在行政问责方面，中国证监会近年来贯彻了全面严格监管的原则，加大了执法力度。

龚道元表示，投资者应积极寻求民事赔偿，以提高资本市场违法违规的成本。此外，应对《证券法》的相关规定进行必要的修改，并在立法中加强对违法违规行为的处罚。

来源：央视线