两张罚单覆盖52位董监高 对公然造假者一网打尽

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■张伟

针对个别上市公司与董事、监事集体违规的情况，监管部门下发了《处罚通知》。“收件人”不仅包括上市公司及其实际控制人和董事，还包括一组董事和监事，包括独立董事。

自7月份以来，中国证监会已向康德和长子岛等上市公司发出行政处罚预告，这些公司已失去存款和干贝。

这两个预告的处罚对象涵盖了52名董事(包括现任和离任人员)，许多直接责任人员可能面临监管机构的最高处罚——证券市场终身禁入。处罚生效后，被处罚人不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，不得在其他机构从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员。

笔者认为，这两个行政处罚预告不仅向市场揭示了两起具有代表性的“网红事件”的调查结论，也向市场传达和澄清了加强监管和精确监管的信号。

中国证监会主席易会满几天前表示，“监管机构对上市公司的监管必须加强，而不是削弱。”监管的重点在于公司治理，包括信息披露和内部控制。通过加强公司治理，促进管理水平的提高。要通过持续监管和精细监管提高上市公司信息披露质量，督促上市公司和大股东实话实说，做到真实可信，不搞虚假陈述，拒绝欺骗和欺诈，不违反法律法规。

坦白地说，确实有少数上市公司、大股东和董事对守法、规则意识和契约精神极其淡漠，撒谎、做假账、操纵业绩、操纵并购；一些公司治理不规范，利益通过非法关联交易转移。这种监管处罚(提前通知)的威慑效果无疑将是显著的。

对于许多上市公司的实际控制人和董事来说，几十万元的罚款可能只相当于"土皇帝接到违章停车的通知"；然而，如果驾驶执照被吊销甚至禁止驾驶，他的恐惧、痛苦和遗憾可能会更深。换句话说，增加侵权行为的成本是遏制侵权行为和在侵权行为发生后提供法律救济的最有效手段之一。

事实上，监管处罚的对象不仅包括上市公司董，还包括中介机构和直接责任人。对于未能围绕上市公司开展证券业务的中介机构，监管机构已表明了自己的立场，并坚持“一案双查”，即与非尽职调查中介机构一起惩罚非法上市公司，并强化中介机构作为资本市场“守门人”的诚实守信、勤勉尽责的角色。

此外，笔者希望提醒我们，不仅有中国证监会的“最高处罚”，还有最高人民法院和最高人民检察院的法律法规的严厉处罚。“两高”明确提出要依法惩治证券期货犯罪，切实保护投资者合法权益，营造健康有序的证券期货市场秩序。同时，证券法也将迎来一个升级版。与现行《证券法》相比，公开征求意见的《证券法》三读草案扩大了市场禁售措施的适用范围，明确了在一定期限内可以禁止违法行为严重的责任主体从事证券交易。

正如易会满董事长所说，我希望上市公司的大股东和董事能够坚持法律法规，认真学习和遵守《证券法》、《公司法》、《刑法》等法律法规，切实尊重法治、法律、守法用法、诚信合规。

因此，笔者想请那些在资本市场主体中幸运的人在采取行动之前冷静地问自己一个问题——“你想伪造和收取门票吗？那种终身禁止的”！

来源：央视线