“实力雄厚”的团队荐股，不可靠！

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■我们的记者朱宝珍

6月3日，中国证监会表示，为防止上当受骗，保护个人财产利益，建议普通个人投资者通过合法渠道参与股票投资交易；同一天，中国证券业协会发布了《证券投资咨询机构业务规范》，对咨询机构开展投资咨询业务提出了具体的规范性要求。

然而，现实中仍有不少所谓的“机构”，披着“合法”的外衣，做着违法的事情。与此同时，许多投资者被骗了，因为他们相信“强大”的团队。

对此，有业内人士在接受《证券日报》采访时表示，投资者必须选择合规的投资咨询机构进行相关业务咨询，以获得法律保护。在防范上当受骗的同时，我们应该树立法律观念，防止被无意卷入。

不要相信“强大”的团队

近日，《证券日报》记者频繁接到所谓“投资机构”推荐股票的电话。

6月3日，记者再次接到类似的电话，并与对方进行了沟通。在电话中，对方发誓只要他们加入自己的团队，就会有专门的“老师”提供一对一的服务，这样可以保证一定的回报率。

当记者表现出浓厚兴趣时，对方建议记者加入一个qq群。在这1200多人的群体中，记者注意到，只要有新人加入，这位“高级助理”就会发表欢迎辞，说“团队强，真钱不怕火”，并附上客服的qq号码。

据《证券日报》记者观察，在这个群体中，所有群体成员都被禁止发言，只有群体所有者和管理者才被允许发言。

记者添加了“高级助理”提供的qq号码。这个qq号码的个性化签名非常吸引人:“请选择我，为了内部”。核查通过后，对方谨慎地问道:“有必要加强合作吗？”。当记者表示他想了解相关情况时，对方立即提出通过电话进行沟通。

“显然，这种情况是不符合规定的。”一位经纪公司的官员告诉《证券日报》记者，“我接到过很多这样的电话。在与他们的交流中，我发现他们投资股票的表现非常好，非常有吸引力。”

正是因为这种良好的投资表现，一些投资者嫉妒了，也有不少人爱上了它。

南通警方最近宣布，他们成功破获了一起交友推荐股票的诈骗案。警方前往河南省郑州和新乡，摧毁了虚假的股票交易平台和三个诈骗窝点，并逮捕了62名嫌疑人。目前，警方发现，在这起案件中，全国各地有100多名被骗者，涉案金额近2000万元，其中最大一人被骗走70多万元，大部分受害者被骗后仍昏迷不醒。

事实上，中国证监会对这种行为已经提醒了很长时间，并列出了他们的主要方法:吸引人们加入股票推荐交易所集团，诱导他们参与新品种投资，设计各种手法骗取投资者的资金。

与此同时，中国证监会一直提醒投资者保持警惕，不要因为一时的贪婪而参与非法的证券期货投资交易，造成财产损失。如果你被骗，请收集证据，并及时向当地公安机关报案。

川才证券金融产品团队负责人杨对《证券日报》记者表示，根据国家有关规定，虚假投资顾问和网上股票推荐费属于证券投资咨询活动，任何机构和个人不得擅自从事此类活动。

“此类活动最直接的影响是个人投资者。非法的股票推荐机构或个人将通过收取服务费和会员费进行欺诈，从而使投资者遭受最直接的利益损失。”杨对说道。

她进一步介绍说，除了财产损失之外，许多“投资顾问”实际上还以“推荐股票”和“理财”的名义从事其他非法和犯罪活动，如通过互联网实时下单，同时指导投资者买卖股票，这被怀疑是操纵市场。或诱使投资者参与现货交易或海外期货交易，并谋取非法利益。它严重损害了投资者的利益，扰乱了中国金融市场秩序，阻碍了中国金融市场的健康发展。投资者应警惕被欺骗，同时应树立法律观念，防止被无意卷入。

当心非法平台

在中国证监会列举的方法中，有一种是“诱导参与新品种投资”。

具体来说，在推荐“牛市”失败后，犯罪分子以“股市不景气”、“股票交易利润率低”为由，向投资者推荐外汇、贵金属、石油、邮政货币卡、大宗商品或海外指数等新的投资产品，声称这些新的投资产品具有低投资、高回报、交易灵活便捷的特点，适合普通人投资或用股票进行组合投资。微信群和qq群中的“育儿”伪装成投资者的自我表达，上传交易利润截图，吹嘘利润丰厚，诱使其他投资者下载交易软件或应用注册开户，并投入资金参与交易。

事实上，根据国家有关规定，除国务院和国务院金融管理部门批准的从事金融产品交易的交易场所外，其他交易场所不得采用集中竞价、电子撮合、做市商等连续集中竞价交易方式，不得采用集中方式进行规范的合同交易，不得面向公众开展营销活动。

中国证券监督管理委员会宣布了一起非法出售“新三板”股票的案件:安徽一家财富资产管理公司、安徽一家投资管理公司及其子公司、销售代理以及由洪谋谋和邓谋谋控制的个人销售人员。通过微信等工具招徕投资者，向投资者推荐“新三板”股票，并宣称“新三板”股票即将上市，可以赚取高额利润，吸引投资者高价购买“新三板”股票。

经调查，洪谋谋、邓谋谋等人出售的多只“新三板”股票，均以低价从“新三板”上市企业的原股东手中购得，然后以高价转卖给投资者，获得巨额利润。事发时，以洪谋谋、邓谋谋为首的犯罪团伙已将“新三板”股份向社会公开出售，共计4348.8万元。

最终，上海市静安区人民法院依法对洪某、邓某违法经营案件作出判决，以非法经营罪判处洪某、邓某等12人9个月至1年有期徒刑，缓刑1年至3年，并处罚金5万元至50万元。

随着科技股的推出越来越近，一些不法分子利用“科技股”、“创业板”和“纳斯达克”的概念，编造公司将在上海、深圳或海外交易所上市的噱头，诱使不了解真相的个人购买所谓的“原股”。一些公司在出售产品时出售“原始股份”，并承诺高比例的股息来吸收大量的公共资金。

"这些大多是非法和犯罪活动，欺骗金钱."6月3日，中国证监会通过官方网站提醒投资者，为防止上当受骗，保护个人财产利益，建议普通投资者通过沪深交易所和全国中小企业股份转让系统三个合法渠道参与股票投资交易，以加强证券投资咨询机构的自律管理，促进证券投资咨询机构的规范发展。

《实务守则》对咨询机构开展投资咨询业务提出了具体的规范性要求，并要求在可能存在利益冲突的业务之间建立信息屏障制度。同时，对合规管理体系的建立、合规部门的设立、合规部门的职责和合规审查的内容提出了要求，要求合规部门对分支机构的设立、人员资格和利益冲突的防范进行合规审查。

"从内容上看，《实务守则》有几个特点."联储证券温州营业部总经理胡晓慧表示:一是强化责任主体，法人和投资顾问在业务服务过程中需要严格遵守相关政策法规；第二，要求投资者妥善管理；第三，突出合规管理在整个运营过程中的重要监管作用；第四，对虚假宣传、过度宣传和违法承诺作出明确规定。

他表示，新制度体现了对投资者的保护，突出了合规管理，将有效避免虚假和夸大投资公司长期吸引客户的现象。

(规划朱宝珍)

来源：央视线