市场人士热议 证券投资咨询机构执业规范

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本报记者侯

最近，为了规范证券投资咨询机构的执业行为，促进证券投资咨询机构的健康发展，中国证券业协会颁布了《证券投资咨询机构执业规范》(以下简称《执业规范》)。

中国证券业协会会长、湖南省郑锦投资咨询有限公司董事长杨扬在接受采访时表示，《实务守则》有利于促进所有证券投资咨询机构的合规创新和成长；有利于更加专业、系统、规范地为投资者或客户服务；这有利于促进中国证券市场的健康发展。

杨扬表示，随着中国证券市场的蓬勃发展和地位的提升，投资者的市场需求越来越大，更需要建立一批专业规范的证券经营机构，为客户提供优质服务，满足更广泛领域的证券投资咨询乃至财富管理的市场需求。纵观发达国家的资本市场，投资顾问是不可或缺的证券经营机构，发挥了巨大的作用，做出了重大贡献。大力支持我国证券投资咨询机构的标准化、质量提升和创新发展具有重要意义。

海南港澳信息产业有限公司董事长兼总裁乔光浩对记者表示，《实务守则》是非常必要和及时的。系统全面地规范了证券投资咨询机构的义务和责任。从制度建设、公司内部管理、业务发展、运营模式、合规管理、员工要求等方面明确标准和底线。，这将促进行业真正形成有效的自我约束机制。作为规范证券投资咨询机构执业行为的第一个自律规则，《执业准则》的颁布是投资咨询机构发展史上的一个重要里程碑。它不仅明确了咨询机构合规实践的底线要求，还对法律法规尚未规定但对行业发展重要的问题做出了自律规定。自律与行政监管相结合有利于形成更好的行业发展生态，对投资咨询业的健康发展具有重要的指导意义，有利于投资咨询机构规范其经营行为，促进行业健康有序发展。

上海东方财富证券研究所相关负责人认为，《实务守则》的颁布可以进一步推动证券投资咨询机构及其员工增强合规自律意识，做到他律自律并举，取得更好的管理效果。证券投资咨询机构应继续加强对员工的合规培训，增强员工的自律管理意识。协会可以根据《准则》的要求，加强证券投资咨询机构及其从业人员的自律管理，并根据公司合规管理情况组织执业检查，体现了协会自律管理在规范行业机构合规发展中的重要性和影响力。

来源：央视线