券商应营造保障投资者合法权益的良好市场生态

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■我们的见习记者刘伟杰

近日，中国证券投资者保护基金有限公司发布了《中国资本市场投资者保护白皮书》的五个子报告。《2018年证券公司投资者保护评价报告》(以下简称《报告》)从投资者安全、投资者服务教育和投诉监管、投资者自主选择和公平交易、证券公司偿付能力四个维度对证券公司进行评价，并提出相关建议。

经过梳理评估，记者发现，2018年，证券公司投资者资金安全水平进一步提高，投资者适宜性制度执行力度不断增强，投资者查询得到及时回应，投诉得到妥善处理，投资教育工作针对性和实践性强，投资者满意度进一步提高。此外，我们积极参与民营企业救助和风险缓释工作，继续开展定点扶贫，在履行社会责任方面取得新成效。值得一提的是，证券公司的投资咨询业务水平和客户服务质量还有待进一步提高，投资银行业务的合规管理和从业人员执业行为的控制还有待提高。

对此，深湾宏源研究所副所长、首席战略研究员蒋表示，证券公司作为投资者保护的第一道防线，是完善投资者保护体系的重要组成部分。近年来，证券公司不断加大投资者保护投入，改善金融服务，提高产品和服务透明度，将投资者适宜性管理和风险预警教育提升到新的高度，履行了保护投资者合法权益的主要职责，对促进资本市场稳定健康发展发挥了积极作用。本报告采用主客观相结合的方法对证券公司进行评价，内容丰富，数据详实，结构合理，评价结论客观。全面总结了证券公司投资者保护的成就和不足，对证券公司进一步提高投资者保护水平具有重要的借鉴和参考意义。

针对报告中提出的问题，姜表示，证券公司应不断满足资本市场更高的定位要求和客户日益多样化、复杂化、个性化、集成化的金融服务需求，丰富和完善自身的功能供给。继续强化社会责任和诚信意识，强化责任，切实尊重市场、法治、职业和风险，提升证券业的社会形象，营造投资者合法权益得到有效保护的良好市场生态。

展望未来，认为，证券公司还应站在国家经济体系和金融体系的总体战略高度，从顶层设计、法律法规、政策制度、监管环境等方面提出建设性意见，以更好地发挥资本市场的“枢纽”功能。

(刘伟杰规划)

来源：央视线