科创板保荐人违规触发强监管 证监会上交所联合处罚情况罕见

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主持人陆江涛:近日，招股说明书、审计询证函等注册申请相关文件被擅自修改的消息引起了投资者的广泛关注。对于此次事件的原因和主办机构应该吸取的教训，本报采访了许多专家并介绍了相关的解释。

■我们的记者苏时珍

中介机构作为资本市场的“守门人”责任重大。在最近召开的中国上市公司协会2019年年会暨第七届理事会第二次会议上，中国证监会主席易会满表示，保荐承销、审计评估、法律服务等中介机构应回归职责，充分发挥资本市场“把关人”的作用，严格履行验证、专业检查等法定职责，督促上市公司规范经营、真实披露。对不认真履行职责，甚至违反规定与上市公司及其他相关主体串通的，将进行一案两查，绝不姑息。

近日，上海证券交易所在对科技板块发行上市的审查中发现，CICC交空科技股份有限公司发行上市保荐代表人万九清、莫鹏非法变更招股说明书、审查询证函等注册申请相关文件。对于这一严重违规操作，中国证监会和上交所均发出了罚款通知，并分别对CICC采取了书面警告措施。

5月22日，昆仑资产管理中心首席宏观分析师休威在接受《证券日报》采访时表示，中国证监会和上海证券交易所很少实施“联合处罚”。中介机构往往因为企业申请材料的内容不真实、存在虚假记录或审计遗漏而受到处罚。对于保荐机构而言，最重要的是履行勤勉尽责和认真核实的义务，确保招股说明书和保荐书内容的真实性。其次，要发挥投资银行的作用，真正挖掘保荐企业的市场价值，帮助提升企业的核心竞争力。

韦表示，对于会计师事务所、律师事务所等中介机构来说，不仅要保证审计报告和法律意见的真实性和可靠性，还要在企业首次公开发行股票期间和上市后对其进行持续监管和严格规范，以确保信息披露的真实性，充分发挥其专业优势和监管责任。

中国邮政证券董事总经理兼首席研究官尚振宇向《证券日报》表示，依靠中介行业的自律和勤奋非常重要。

据《证券日报》记者统计，今年以来，独立选举委员会共审查了37家公司的初始申请，其中33家获得批准，4家被否决，通过率为89.19%，审查速度有所放缓。根据机构的划分，涉及到四个经纪人，每个经纪人都没有通过他们对公司的审计。

该公司表示，中介机构是ipo上市的“领导者”。中介机构出具的招股说明书、推荐书、审计报告、法律意见书等申请材料，不仅是监管机构注册或审计时对企业基本情况的重要考量，也是广大投资者判断价值的重要依据。在这方面，中介机构不仅要有强烈的法律意识和职业道德，还要忠诚和勤勉。

尚振宇表示，为了有效监管，监管机构实施严厉处罚非常重要。对于严重违反法律法规的中介机构，绝对有必要延长禁令期限，处以巨额经济处罚，甚至协助追究刑事责任。

(策划苏时珍)

来源：央视线