二季度至今券商领24张罚单 已是一季度近3倍

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■我们的见习记者王思文

5月20日，华林证券表示，由于相关资产证券化业务存在违规行为，最近收到黑龙江证监局的警告信。这封警告信已成为今年第二季度以来券商收到的第24张罚单，罚单总数达到今年第一季度的2.7倍。监管部门再次“严打”，严厉处罚中介机构的违法行为。

对此，北京大学光华管理学院的卢海教授告诉《证券日报》:“作为资本市场的重要环节，中介机构应该发挥减少市场信息不对称的作用，而不是成为上市公司的‘号手’。”中介机构应具备“敬业”精神、敬业精神、有底线、不踩监管红线，确保上市公司信息披露的可靠性和准确性。

自第二季度以来，经纪券的数量飙升

今年以来，监管部门对证券公司非法经营的查处比以往更加严格。据《证券日报》记者统计，今年第一季度，券商仅“吃”了中国证监会及其派出机构发行的9张票。自第二季度以来，在不到两个月的时间里，中国证监会及其派出机构已向证券公司或证券从业人员发放了24张罚单，涉及18家证券公司，罚单数量迅速增加。

事实上，中国证监会的罚款每年都会直接影响主要证券公司的分类和评级结果。按照惯例，证券公司的分类评级结果将于每年年中公布，证券公司的分类评级工作将于2019年启动。

业内人士告诉记者:“根据规定，券商分类评级的下调将直接影响风险准备金规模和投资者保护基金支付比例的要求。证券公司的分类结果也将作为证券公司申请增加业务种类、设立新的营业网点、发行上市等的审慎条件。，并将作为确定新业务和新产品的试点范围和推广顺序的依据。”

对于第二季度以来监管和执法力度加大的现象，卢海表示:“中国证监会在过去几年一直在加强监管。对于资本市场而言，监管当局更严格执法、更公平执法是一个非常好的趋势。一个好的资本市场需要上市公司、监管机构、中介机构等的共同努力。，以实现更好的良性发展。”

这张票涉及五个方面

从处罚原因来看，这24张罚单中，6张是证券从业人员违规，6张是投资银行和资产管理业务线路违规，6张是合规人员匹配不到位等问题，4张是营业部违规，2张是经纪公司信息系统故障。

具体而言，自今年第二季度以来，已有6名证券从业人员受到中国证监会及其派出机构的罚款。主要原因是经纪业务部门的员工销售非公司销售或公司独立发行的金融产品，如私募股权投资基金，为客户之间的融资提供了便利。此外，还有一些违规行为，如为客户认购证券。

投资银行和资产管理等业务领域存在三大违规行为。一是资产管理业务，如果个别季度的资产管理季报没有及时向个别客户披露；目标资产管理业务投资决策系统不完善等问题；第二，债券项目，一家经纪公司因存在以低于成本的价格竞标公司债券项目而受到惩罚，采取了纠正措施；第三，资产证券化项目，如相关项目，存在期限管理不到位、信息披露不及时等违规行为。

此外，部分经纪业务部门因存在使用未经公司审批备案的开户专用章、员工个人在使用该印章过程中未履行审批登记手续、信息系统存在重大潜在风险等问题，收到了中国证监会的罚款，导致信息安全事件频发，影响投资者交易安全。

(王思文规划)

来源：央视线