天津、河北、新疆三地业内人士共话投资者保护 新证券法大幅提高违法成本是

本篇文章1430字，读完约4分钟

我们的记者朱宝珍

5月20日，由《证券日报》和中证中小投资者服务中心联合主办的第二届“5.19投资者保护宣传周”进入第三天。来自天津、河北和新疆的证监局、证券公司、上市公司和投资者的代表讨论了投资者保护问题。《证券日报》副总编马主持了活动。

党委委员、天津市证券监督管理局副局长胡京生表示，适当性制度是投资者合法权益的“保护墙”，可以为中小投资者“遮风挡雨”。在资本市场30年的发展过程中，中小投资者的风险防范意识明显增强，对“自负盈亏”和“投资有风险”有了更深的理解。然而，自2010年以来，金融创新的进程加快了，创新的金融工具如股指期货、融资融券、etf期权等。，使得专业储备不足、资金实力不足、法治意识和风险防范意识薄弱的中小投资者处于弱势地位，使得个人投资者更难获利，从而影响了资本市场的财富效应。许多投资者意识到这一点，转而投资公共基金，特别是指数基金，参与证券投资，分享经济增长的成果。

同时，他表示，我国现行法律法规对民事、行政和刑事责任及救济渠道有明确规定，但仍有许多投资者不知道甚至想知道合法权益保护的渠道，缺乏法律观念，缺乏公民权利保护意识，不知道如何用法律武器保护自己的合法权益。因此，投资者保护任重道远，投资者教育需要监管部门、公安机关、商业组织、媒体等社会各界的共同努力。

河北省证券监督管理局党组成员、副局长韩文丹从五个层面阐述了投资者保护:上市公司应注重信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，注重与投资者的沟通，确保中小股东的决策权、监督权等股东权利的行使；证券期货经营机构应严格执行经营机构内部合规控制，全面落实投资者适宜性相关法律要求，向投资者充分披露风险。调解组织应灵活运用调解方法和技巧，以取得良好的调解效果；新闻媒体要认真把关，“实事求是”；投资者应警惕非法证券和期货活动，并对其投资行为负责。

党委委员、新疆证券监督管理局副局长栾表示，一方面，投资者适宜性管理要求证券公司全面评估投资者，履行合理审慎的评估义务，全面了解投资者，遵循“了解客户”的原则，明确投资者的风险承受能力。评估投资产品和服务的潜在风险，为合适的投资者提供合适的产品和服务。另一方面，投资者适宜性管理也要求投资者提供真实的信息，并与各市场机构合作建立真实完整的投资者信息数据库，为适宜性管理奠定坚实的基础。

投资者代表张表示，新证券法大大增加了非法成本，这是为了支持投资者和所有合规的市场实体。预计监管机构将严厉惩罚违规行为，并给予质量公司更广阔的发展空间空。

渤海证券副总经理刘闯认为，大幅提高对违法行为的处罚力度，对于促进资本市场发展、保护中小投资者利益具有重要意义。这项工作可以以更快的速度推进，并应在立法层面得到进一步加强。

蔡达证券副总经理张远表示，新《证券法》专门设立了一章规定投资者保护制度，对证券公司的适当性审查提出了更高的要求，对投资者进行事前、事中和事后的全程保护，为证券公司提供了更清晰的审查标准。

活动组织者之一的投资服务中心副总经理刘磊介绍说，新证券法探索了适合中国国情的证券民事诉讼制度。投资服务中心将在中国证监会的统一部署下，承担相关责任，做好本系统的实施和使用工作。

伊利特秘书长接君表示，回归股东是上市公司积极履行社会责任的措施之一，符合公司实际发展的合理股利政策体现了上市公司的内在价值。夷陵药业董事兼秘书长吴瑞表示，上市公司有责任和义务为投资者提供合理的投资回报，并为投资者提供分享经济增长成果的机会。

来源：央视线