违规解聘首席风险官，老牌期货公司又接罚单，此前曾因董事会未按时换届遭罚

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蔡联(中新网记者陈静)据报道，由于东方期货首席风险官违规被免职，上海证监局6个月内第四次追究东方期货的责任。

上海证监局近日发布行政处罚公告，决定上海东方期货经纪有限公司采取纠正性监管措施。

上海证监局在公告中称，上海东方期货存在两项违法行为:一是未经董事会决议，仅根据公司股东上海亚远投资管理有限公司的要求，于2020年4月10日解除首席风险官职务；二是首席风险官被解聘的原因及其履职情况在解聘决定作出前10个工作日未向上海证监局报告，且没有正当理由解聘首席风险官。

根据监管，违反公司章程解雇首席风险官以及公司治理混乱可能影响期货公司的可持续经营。决定对上海东方期货采取纠正性监管措施。

据资深期货人士透露，目前，以中国证监会、中国证监会和临时协会为主体的多层次期货市场监管体系正在逐步发挥其监管效能。根据此人的判断，2019年金融业已经暴露出许多重大风险点，2020年金融业可能会有更多重大处罚。

上海东方期货收到了监管罚单

5月15日，上海证监局宣布决定对上海东方期货采取纠正措施。

根据公告，2020年4月10日，上海东方期货仅根据上海亚远投资管理有限公司的要求，在未经董事会决议的情况下，解除了其首席风险官职务，违反了公司章程，造成公司治理混乱，可能影响期货公司的可持续经营。同时，首席风险官被解聘的原因及其履职情况在解聘决定作出前10个工作日未向上海证监局报告，且没有正当理由解聘首席风险官。

上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第四十条、第四十八条第三款、《期货公司董事、监事和高级管理人员资格管理办法》(证监会令第47号)第三十一条第二款、《期货公司首席风险官管理规定》(试行)第十四条(证监会公告[2008]10号)

上海证监局决定对上海东方期货采取纠正性监管措施，应于2020年5月31日前予以纠正。上海东方期货应按照相关法律、行政法规和中国证监会的要求实施整改，完善公司治理，完善内部控制，加强合规管理，并追究相关责任人员的责任。同时，公司应于2020年5月31日前向上海证监局提交整改报告。

多次触及监管红线，期货资产管理发展任重道远

期货资产管理起步较晚，其规范化发展在中国任重道远。自去年以来，许多期货公司受到了监管机构的处罚。处罚的主要原因有几个，包括内部控制不完善、公示违规和资产管理交易中的不当行为。

对东方期货来说，今年是不利的一年。4月27日，上海证监局对上海东方期货发出罚款。由于公司净资本持续低于风险控制标准，根据相关规定，公司被责令在2020年5月31日前进行整改，使公司净资本监管指标优于预警标准。并于6月10日前向上海证监局提交整改完成情况报告，上海证监局将继续在日常监管中予以关注并酌情进行检查。监管决定中还提到东方期货在持续经营中遭受损失，造成经营风险，影响期货公司的持续经营。

此前，公司还因长期未能按照公司章程更换董事和监事而受到上海证监局的处罚。

同时，上海证监局于2020年1月15日决定对东方期货采取两项暂停业务的监管措施:一是从2020年1月16日起，东方期货经纪公司的新开户业务将暂停；第二，自2020年1月16日起，东方期货的所有新业务申请将暂停审批。

在六个月内被罚了四次，其中一次是因为董事会没有按时更换，这对于一家27年前成立的老牌期货公司来说，实在令人费解。东方期货官方网站显示，该公司成立于1993年，注册资本为人民币1000万元。中国有色金属工业贸易集团公司和中国有色金属工业华东供销公司各持有50%的股权，各出资500万元人民币。

期货资产管理在国内资产管理行业中所占比例很小。自去年以来，许多期货公司受到了监管机构的处罚。处罚的主要理由是:承诺保护收入或在资产管理计划中公布预期回报率；违反规定为私募业务提供服务并获取报酬的；未核实产品信息就寄售私募产品；私募产品委托期限混乱，随意变更；部分员工在销售私募产品时未获得基金资格；集合资金购买私募股权产品；伪造合格投资者的收入证明；有虚假记录。

2019年10月14日，中国期货协会公布了2019年期货公司分类评估结果。在中国149家期货公司中，有37家被评为甲级或以上，与去年持平。其中，有14家aa期货公司，比去年减少了5家；有91家公司，比去年的94家减少了3家；有21家公司被评为B级以下，比去年增加了3家，其中去年只有2家是D级期货公司，今年增加到7家。其中，上海东方期货的评级为ccc，但2018年为B，下降了一个级别。

来源：央视线