新疆证监局党委委员、副局长栾伟华：打造辖区投资者保护“一盘棋”工作格局

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我们的记者朱宝珍

5月20日，由《证券日报》和中证中小投资者服务中心联合主办的第二届“5.19投资者保护宣传周”进入第三天。新疆证券监督管理局党委委员、副局长严维华在会上介绍说，近年来，新疆证券监督管理局从六个方面推进了辖区内投资者的适度管理，为辖区内投资者创造了一个“博弈”的工作格局，发挥了监督作用。部门、自律组织和市场主体的多方努力；从四个方面入手，稳步推进辖区内上市公司的优质发展。

六个方面做好投资者适宜性管理

投资者适应性管理是资本市场的一项重要基础制度。新修订的《证券法》首次将投资者适当性管理纳入监管范畴，从法律层面明确了证券期货经营机构适当性管理的责任。

对此，栾表示，一方面，投资者适宜性管理要求证券公司全面评估投资者，履行合理审慎的评估义务，全面了解投资者，遵循“了解客户”的原则，明确投资者的风险承受能力。评估投资产品和服务的潜在风险，为合适的投资者提供合适的产品和服务。

另一方面，投资者适宜性管理也要求投资者提供真实的信息，并与各市场机构合作建立真实完整的投资者信息数据库，为适宜性管理奠定坚实的基础。

栾介绍说，近年来，新疆证监局推动辖内机构做好投资者适宜性管理工作。一是将运营机构适当性管理义务的落实纳入日常监管和自律监管，通过检查推动落实，涵盖任务前教育、过程中检查和事件后跟踪等流程。强化“卖方尽职调查”要求，围绕金融产品销售、投资顾问、融资融券、科技板块、新三板等重点业务领域开展调查，重点检查私募产品非法销售情况，严肃处理对投资者失职渎职行为。

去年，新疆证监局结合日常监管和信访举报线索，重点检查了《证券期货投资者适当性管理办法》在内部管理制度、技术制度、人员配备、业务培训、股票客户管理、产品销售等方面的适当性义务落实情况。对于发现的问题，它敦促运营机构进行调查和改革。

二是加强投资者保护的组织领导。研究成立投资者保护工作领导小组，制定保险年度工作计划，明确2020年投资者保护重点工作安排，释放投资者保护的强烈信号，开辟政策传导的“最后一公里”，实现“内部分工合作、职责明确、对外政策引导、重点明确”。创建辖区投资者保护“博弈”工作格局，发挥监管部门、自律组织和市场主体多方努力。

第三是促进投资者教育进入国家教育体系。与自治区教育厅联合下发了《关于做好证券期货知识普及工作的通知》，促进了辖区内证券期货知识普及的制度化和规范化。积极探索和推动期货人才培养计划在试点高校落地，引导辖区内期货公司在新疆大学组织一系列“金融衍生品进高校”培训课程。本课程共50学时，以选修课的形式计入学分，以促进证券期货知识的普及，培养专业人才的后备力量。

四是继续加大投资者保护宣传力度。结合当前疫情防控要求，以实施新证券法为主线，自治区地方金融监管局联合组织新证券法在线视频培训，引导运营机构围绕新证券法、新三板改革和创业板市场积极开展投资者保护在线宣传教育活动。

第五，积极推进投资者纠纷多元化解决机制的建立。与自治区高院、投资服务中心和新疆证券期货业协会正式签署《证券期货纠纷对接工作合作备忘录》，建立对接工作机制和日常联系机制。为促进辖区内三家法人实体签署小规模速度合作协议，共同举办了专题研讨会，为新《证券法》争议调解相关工作的全面实施奠定了基础。

第六，调查了解辖区内各类投资者的基本特征。本文结合资本市场特点和辖区监管实践，对投资者的主要特征、交易行为特征及其权益保护进行了深入调查和定量研究。通过召开专题座谈会，加强监管部门与投资者的面对面沟通，听取投资者对监管工作的意见和建议，提出有针对性的解决方案和监管建议，形成专题调研报告，为经营机构改进保险工作方法提供具体改进措施，为监管工作提供决策参考。

四个方面推荐辖区内上市公司的优质发展

上市公司和投资者是市场的共生共荣体，处于资本市场投融资的两端。投资者应该通过上市公司的高质量发展来分享经济增长红利。同样，只有知道如何尊重和回报投资者的上市公司才能赢得市场的认可和尊重。

对此，栾表示，对于监管部门来说，保护投资者的合法权益是资本市场的监管使命，也是资本市场监管的人民性的重要体现。他介绍说，新疆证监局始终把保护投资者合法权益放在首位，稳步推进辖区内上市公司的优质发展。

一是牢记监管使命，切实保护投资者合法权益。

及时有效地查处大股东占用资金、非法担保等侵犯投资者合法权益的违法违规行为。重点防范大股东侵害和损害投资者利益，积极协调股东推动横向竞争解决方案，减少关联交易量，严格执行关联交易程序，重点跟踪公司在首次公开发行、再融资、并购等重大事项中各项承诺的履行情况。

推进重点上市公司风险处置和化解，充分发挥“自治区防范和化解金融风险促进新疆资本市场稳定发展领导小组”机制作用，与自治区有关部门和兵团一道，在消除隐患、严格防范外来风险的同时，不断推进股票风险化解和增量风险遏制。

加强与国有资产监管部门、中国人民银行乌鲁木齐中心支行、新疆银监局的沟通与合作，引导辖区内救助基金、证券、银行、保险等金融机构提供流动性支持，防范和化解大股东股权质押风险。

二是督促上市公司规范经营，切实保护投资者的合法权益。

新疆证监局通过有效监管、持续监管、分类监管和科技监管提高上市公司的信息披露质量，督促上市公司和大股东实话实说，讲真话，不搞虚作假，拒绝欺骗。重点加强和完善内幕信息登记制度，提高定期报告和临时公告的披露质量，及时、准确、完整地履行信息披露义务，强化自愿披露内容，组织定期报告，及时总结生产经营情况，揭示重大变化和风险。

重视上市公司治理，切实保护投资者知情权、参与公司治理权和分红权等基本权利；加强对上市公司内部信息管理、重组和停牌的监管，保障投资者的公平交易权。

三是引导上市公司做好投资者关系管理。

以“5·15全国投资者保护宣传日”等专项活动为契机，开展“投资者集体接待日”、“投资者进入上市公司”等投资者宣传教育活动。积极发挥网络媒体和互联网平台的作用，构建投资者与上市公司面对面、高效的沟通渠道，帮助中小投资者了解新疆上市公司情况，收集投资者对辖区上市公司的意见和建议，积极回答投资者的提问，形成投资者与上市公司的良好互动。

支持机构投资者参与公司治理，保护投资者合法权益；积极回应投资者的质疑，加强沟通和互动；在日常监管工作中，及时处理投诉和举报，及时接受投资者的需求，全程跟踪处理，确保在第一时间、第一地点妥善解决。特别是当投资者的合法权益受到侵害时，帮助投资者及时获得司法救济。

第四，高度重视上市公司的现金分红，让价值投资者能够获得真正的回报。

栾介绍，今年以来，辖区内已有26家上市公司发布了现金分红计划，占47家盈利上市公司的55.32%，预计分红金额为77.57亿元，现金分红占2019年净利润的27.58%，与去年基本持平。新疆有20家上市公司连续三年实施分红，分红水平保持稳定，给投资者带来持续的收益和回报。

(编辑白宝玉)

来源：央视线