国融证券构建廉洁从业内控机制 廉洁文化建设取得成效

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今年3月，中国证券业协会制定并发布了《证券经营机构及其从业人员廉洁从业实施细则》，明确了证券经营机构廉洁从业风险防控的主体责任和各级管理人员的管理责任，明确了证券经营机构加强内部管理和内部控制机制的方向和方法。

《诚信从业人员条例》实施以来，郭蓉证券高度重视诚信从业人员管理，认真执行中国证监会关于诚信从业人员管理的相关规定，立足源头治理和风险控制，通过不断完善规章制度加强员工管理，加强诚信教育和诚信风险调查的宣传和宣传，认真追究责任。目前，已逐步建立了事前预防、事中控制、事后问责的内部控制机制，在廉政文化建设方面取得了成效。

记者从郭蓉证券了解到，郭蓉证券及时颁布了《诚信经营管理办法》、《监管工作制度》、《投资银行业务聘用第三方规定》、《诚信管理办法》等一系列诚信经营相关制度，并不断完善。针对个别领域可能存在的廉洁风险，专门下发了《关于进一步加强员工履职行为管理的通知》，进一步明确了授权管理、业务合作、信息保密和内外兼职的相关要求，严肃查处违规行为，呼吁各级员工严格遵守各项规章制度，自觉抵制和揭露违规行为，勇于承担责任，维护公司合法权益。

据悉，郭蓉证券已将员工廉洁从业纳入员工管理体系，并将廉洁从业要求嵌入员工的聘用、晋升、绩效考核、辞职、审计和审计中。员工入职时，会通过中国裁判文书网和证券期货市场不可信记录查询平台检查是否有违法记录。与此同时，他们将签署一份包含诚实就业内容的承诺书，并扣上进入的“第一个按钮”；员工的绩效考核指标中增加了诚实就业和诚实行为指标。员工因违法违规被中国证监会诚信档案数据库或证券业协会诚信信息管理系统记录在违纪信息中，或违反公司《诚信从业管理办法》和《诚信管理办法》的，自记录或行为发生之日起一年内不得晋升。在开展审计和审计工作时，公司还把实施诚信和自律作为重点内容。

郭蓉证券继续每年开展廉洁培训教育，确保员工熟悉相关法规，鼓励员工坚持诚信、忠于职业道德，自觉抵制欺诈、传播虚假信息、内幕交易、恶性竞争等行为。，构筑员工廉洁就业的思想防线，努力培育廉洁文化。组织全体员工开展诚信知识学习，统一组织诚信知识测试，合格率100%；我们特别邀请了外部讲师进行“证券从业人员刑事案件分析培训”，进行案例解读和法律分析。通过警示教育，鼓励员工进一步增强纪律性和诚信意识，使警钟长鸣。

郭蓉证券对关键业务条线、重要岗位和关键环节进行诚信风险评估，识别诚信风险点，并将诚信管理纳入日常检查工作。针对日常检查中发现的问题，及时分析研究，完善相关管理制度，建立健全诚信员工内部控制措施。对利用工作之便，贪污、挪用或隐瞒公司财产等不良行为的人员，要严肃追究责任和责任，确保有效运作，提高工作成效。

郭蓉证券表示，将继续深入贯彻落实中国证监会关于廉洁从业的要求，不断加强员工职业道德教育，完善内控机制，优化创新激励约束机制，同时加大对违法行为的查处力度，坚决打击和打击严重背离行业文化精神的违法行为，实行“双罚”和“终身问责”，努力营造行业廉洁文化生态。(记者文立)

(张伟主编)

来源：央视线