2020券业IT集体加班知多少？疫情远程办公、创业板注册制、IPv6、新三板…还没

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中新社北京电(记者陈静)报道称，“2019年券商已经过了新的一年，认为2020年可以放轻松。谁想成为忙碌的一年？以前是‘忙一会儿，再忙一会儿’，现在是‘不忙一会儿，再忙一会儿’。”在繁忙的2020年，大型经纪公司的it领导者是如此可笑。

“例如，科学和技术委员会将及时推动做市商制度，并研究引入单一的t+0交易。至于这种预期的变化，可以预见未来一段时间，这将成为券商it部门的一项集体加班工作。”一位券商it人士告诉记者。

2020年的证券业似乎比每年都更加繁忙。一些券商表示，“2020年确实比前几年更加繁忙；去年以来，经历了h股全流通、流行病远程传播、创业板改革、国家秘密改革、新三板改革、ipv6、公募基金投资试点等。，其中每一个都已经领先，不仅是IT，还涉及到多个业务部门……”

在财富管理转型的背景下，快速响应客户需求，提供个性化的现场服务，给证券公司的信息技术实力带来了巨大的挑战。在这种挑战下，券商有哪些投资？今年的工作重点是什么？

集体加班场景1:it部门“软硬兼施”，行业集体加班

2020年，随着疫情的肆虐，a股的开盘时间被推迟到2月3日。此外，中国证券业协会还要求证券公司与集中交易系统软件供应商密切合作。郭进证券相关负责人表示:“做好在途业务和交易日参数的调整，确保系统在2月1日前的2月3日初始化为开市准备状态，这也是众多券商it部门提前进入复工的原因。国家的原因。”

记者采访了广发证券、国泰君安证券、中国银河证券、第一创业证券等。，并发现在实践中，证券公司的it部门主要面临四个方面的要求:vpn扩展、完善远程办公系统的功能、后台系统维护的人员安排、确保开放式交易业务的稳定运行。

交易是完全在线的，这让经纪公司感到紧张，并准备好接受考验。更多的券商抓住机遇，直播技术平台、短视频服务平台等创新服务应运而生。对于证券行业来说，不仅要保证网上交易的稳定性，而且要有适合“本土股票”的创新业务。

一家券商的信息技术负责人表示:“财富管理，尤其是数字财富管理，对技术授权和引领创新提出了更高的要求。对于总经纪商而言，他们必须始终保持财富管理的领先优势，其信息技术部门必须具备更强的前瞻性技术布局和规划，以及新产品创新孵化能力。其平台架构的开放性和生态扩展能力也需要不断改进。”

集体加班场景2:海滩基金将投资于市场，信息技术部门将在线工作

虽然我国的疫情即将结束，但因疫情而成为热点的券商直播业务已进入爆发期。

从人员结构到研究体系，从产品研发到信息系统建设，许多券商已经为基金投资业务试点做了大量准备。一位业内人士告诉记者，经纪人关注直播的主要难点是服务的及时性，因此他们也对it部门提出了更高的要求。

国泰君安相关负责人表示，该公司是首批获准开展基金投资业务试点的证券公司之一，同时也面临着从传统经纪业务向理财业务转型的压力。一方面，公司从业务结构上加强了理财业务条线组织结构和业务资源的调整和布局，另一方面，从金融技术角度研究并完成了资金预投等理财系统的建设，促进了境内外理财领域的生态合作，加快了转型步伐。

在这种投资模式下，对组织应用和网站的运营和技术提出了更高的要求，it信息技术部的“火力支援”不可或缺。

据了解，华泰证券早在2016年就收购了美国三大交钥匙资产管理平台(tamp)资产标记，并充分利用其在产品研发、投资管理、运营和技术方面的模式和理念，去年底推出了投资工作云平台主动脉。目前，它已成为公司2000多名投资者最常用的应用程序。此外，该公司去年年底推出的7.0版“张乐财富联通”也设立了投资服务区。当客户在该区域提问时，独家投资可以在主动脉上实时响应，投资的专业金融服务能力和公司的研究能力可以传递给客户。

此外，国泰君安还建立了覆盖境内外金融产品、主流投资策略、大类资产配置、基金行业等领域的研究体系，依托目前充足的相关it系统资源储备和R&D能力，建立了一套完整的资产配置、组合策略和产品管理的系统平台，可实现大规模服务供给和数千人的个性化，极大提升了客户的专属服务体验。

集体加班场景3:在创业板网上开户，it部门支持多条服务线联动

4月27日，创业板改革和试点注册制度总体方案通过，也让整个证券业再次体验到“速度与激情”。

所有经纪人都在半夜加班！这在经纪行业的历史上是罕见的。

对于经纪人来说，因为他们涉及到经纪、技术等部门，他们需要在开市前做好准备，他们需要大量的准备工作，每个家庭也加班加点地开始紧急的工作部署。

截至政策实施的第三天，至少有9家券商完成了创业板权限功能的网上开通，其中国泰君安是创业板注册系统上线后17小时内第一个上线的券商，券商包括国泰君安、沪市证券、安信证券、兴业证券、国鑫证券、海通证券、郭进证券、中信证券、世纪证券和万联证券(排名不分先后)。

据蔡联记者介绍，国泰君安董事长何庆亲自部署了这项工作。所有工作都有明确的时间表:27日晚10: 00成立跨部门工作小组，28日凌晨3:02完成需求确认，28日上午8:27完成风险揭示书、操作流程调整和双重记录设置，并提交深圳证券交易所。28日上午9点38分，线下销售部门为第一位投资者开通创业板，28日上午13点20分，洪钧应用等“三终端一微”平台全力支持投资者在线开通。

4月27日晚，海通证券推出了经纪、技术和合规方面的协同操作。4月28日，近1000名客户申请开通创业板，投资者可以在4月29日通过易海通金融应用提交开户申请。

4月27日深夜，上海证券紧急成立跨部门专项协作小组，并于4月28日晚推出创业板客户授权功能，为投资者提供首个创业板在线服务。

郭进证券在4月27日接到交易所通知后，连夜召集多个部门开会研究相关规定，制定了郭进证券创业板投资机构网上开市计划，并于4月29日正式启动。

创业板注册制度带来的整个行业的加班不仅仅是4月27日的一个晚上，从记者在经纪行业的朋友圈子来看，这一轮加班由于技术力量、关注度和合作度的不同，已经持续了很长时间。

集体加班场景4:新三板改革，券商通宵加班

随着新三板改革措施的不断推进，如引入精选层，各证券公司也开始为新三板市场的机遇做准备。据财联记者统计，自4月份以来，许多券商已经升级了自己应用的股份转让业务的功能模块。

一家券商的网络黄金部负责人告诉记者:“从3月底开始，所有券商都在新推出三板功能模块，因此有必要对应用进行升级。”在采访中，记者了解到，在4月的第一周，许多券商已经完成了自己应用的股份转让业务功能模块的升级。

据国泰君安相关人士介绍，公司新三板公开发行、持续竞价等业务功能已于今年3月30日(周一)启动。这些业务功能具体包括选股配售和连续竞价交易，将整个市场的最低申报数量调整为100股，取消整数倍要求，支持全天大宗交易的申购和交易价格区间的调整，以及根据调整后的交易规则进行做市商交易。

随后，海通证券、长江证券、东兴证券等证券公司也相继推出了新的三板功能模块。

据海通证券相关人士介绍，目前，公司已经完成了新三板在pc端和应用端的开户、交易和业务处理等环节的相关更新，并提供了相关的投资者教育。

集体加班场景五:加快h股全流通改革，重建信息系统

2019年底，期待已久的h股“全流通”改革拉开帷幕。

据记者了解，作为一个重要项目，h股的“全流通”需要经纪机构从方案论证、开户到交易落地。政策实施后，一些内地大型证券公司开始积极备战，希望在h股“全流通”改革的代理业务中发挥自己的实力。

据业内人士透露，“h股‘全流通’项目影响力大，专业性强，对代理该业务的券商提出了巨大挑战。从方案论证到设计、开户、交易和结算，经纪人有必要通过内部高效协调为客户提供专业的综合服务；同时，由于新的制度设计和跨境交易，代理经纪人也需要具备持续创新能力和丰富的跨境金融服务经验。”

作为h股“全流通”业务的试点券商，广发证券从试点阶段就开始深入研究h股“全流通”业务，参与行业内综合推广方案的设计，能够为客户提供从业务资格申请到交易落地的全过程业务咨询和指导；为了在h股“全流通”全面铺开后做好客户服务工作，广发证券和广发香港在技术系统改造和配套业务计划建设方面做了充分准备。

集体加班场景6:推动ipv6规模的it系统部署，转型分为“三步走”

近年来，加快ipv6的规模部署已成为金融机构的一项重要任务。

2019年，国泰君安证券成为首批试点改革的三家证券公司之一。由于公司的业务系统和基础设施庞大而复杂，涉及领域广泛，转型工作面临巨大挑战。公司信息技术部牵头推动成立ipv6工作组，划定专项费用，协调相关部门，系统设计总体规划，科学制定相关应用改造计划。截至2019年底，经过有序实施，公司已经完成了ipv6互联网接入线路的转换、公司门户网站、内部动态页面、多媒体资源和第三方应用的转换、主客户服务平台洪钧应用的转换，并全面支持ipv6接入，满足行业试点目标的要求。

郭进证券成立了由首席信息官牵头的“ipv6专项工作组”，负责协调制定公司的ipv6改造工作计划和实施方案；同时，编制ipv6改造专项预算，落实资金保障；在公司内部组织ipv6专项培训和技术讨论，积极参加中国人民银行等外部机构组织的相关培训，加强ipv6相关技术知识的学习，提高员工运行维护保障和安全防护能力。2019年，公司成功完成了门户网站和ipv6安全防护能力的转型。

业内人士指出，目前网络转型中仍缺乏应用支持能力，终端和业务应用与ipv6网络不匹配，实际用户体验有待提高，ipv6业务在仁中的普及任重道远。

它赋予经纪人改变财富管理的权力，人力、物力和财力是最后的选择

广发证券首席信息官兼首席风险官辛智指出，金融技术已经成为证券公司的核心竞争力。鉴于市场发展的潮流，加强信息技术建设已成为许多券商的重点工作。作为中台券商建设的核心，早期布局的券商已经尝到了甜头。

金融协会记者梳理了已发布的券商年报数据，发现2019年十大上市券商在信息技术方面的投资超过2亿元，占当前营业收入的2%以上。华泰证券在2019年信息技术投资14.25亿元中排名第一，占营业收入的5.73%。国泰君安在R&D的投资也超过了10亿，远远高于其他券商。总券商在R&D的投资一般都在5亿元以上，而业内尾券商在这方面的投资很少。超过50%的经纪人在信息方面的投资不到1亿英镑，只能维持基本的交易功能。

随着金融业进入转型发展的新阶段，新兴的信息技术正在重塑金融业的生态，“没有技术，就没有金融”已经成为业界共识。

国泰君安证券的核心优势主要体现在其高度的自主研发能力上。从2003年的第一代集中交易系统到2020年的下一代低延迟交易系统，公司始终坚持核心系统的自主研发，并不断扩大在前端客户服务平台和中台共享组件系统的自主研发范围。公司的it部门通过科技不断追求客户服务模式、工作模式和业务模式的数字化转变，同时确保高效和授权的业务敏捷创新。

广发证券站在金融技术和数字化转型的前沿，全面实践和推进金融技术和数字化转型:在业务方面，深度融合金融技术和业务，推动业务创新和发展，全面运用数字化手段打造合规和风险控制核心能力；在技术方面，深入应用大数据和人工智能技术，构建企业级智能开放平台，不断推进云it基础设施建设，提高应用落地效率；在管理方面，要大胆创新it管理机制，营造工程师文化氛围，建设复合型人才队伍。

目前，广发证券的金融技术战略带来了明显的积极影响。根据公司2019年年报披露的数据，广发证券的股票和基金交易额为11.07万亿(双边统计)，同比增长33.37%；移动证券用户超过2720万，比上年末增长23%左右；易金电子商务平台金融产品的销售和转移金额达到3662亿元；投资贝塔牛的机器人累计服务客户超过80万，金融产品销售额达到228亿元。

第一创业不断增强其在R&D各业务领域的独立实力，努力打造公司的差异化竞争优势。在固定收益业务方面，首创独立开发了ebond，这是一个全面的固定收益业务系统，极大地提升了固定收益的各业务条线，极大地提高了业务效率，是首创固定收益业务保持行业领先地位的有力保证；在资产管理方面，首创开发建设了资产管理产品全生命周期管理平台p51，通过系统规范了业务流程，实现了从手工处理到自动计算的飞跃，提高了工作效率和业务管理效率，降低了业务风险；在经纪业务方面，第一创业(First Venture)在投资者手机上推出了一站式财富管理平台——智福通应用，为公司投资顾问和账户经理的高效工作搭建了终极理财平台。正在进行的数字项目将建立一个经纪业务在线操作系统，以帮助员工与客户建立有效的在线联系。

此外，在技术基础设施方面，大数据基础设施平台和应用程序经过多年的完善，已经成为第一家合资企业最重要的核心系统之一，为许多前端业务系统提供数据处理和数据支持。人工智能技术及其应用一直在跟进研究。目前，一些场景已经应用于智能客户服务和决策辅助；虚拟化和云计算应用起步较早。目前，有近2000台虚拟主机。同时，大量使用公共云服务，搭建云管理平台，实现轻松部署和跨云管理，充分利用云计算支持和加快业务创新；区块链科技的第一次创业主要是从应用方面开始的，已经研究和尝试了很多应用场景，如文件存储、银行间二级市场报价、abs业务等。

由于对it系统的重视，大多数证券公司都增加了相关投资。

除了增加设备配置，今年还频繁招聘it人才来保护信息安全。此外，鉴于今年的重大灾害，监管当局也对券商应对紧急预案提出了更高的要求。目前，各券商正根据要求积极完善相关制度。

来源：央视线