蓝盾股份实控人柯宗贵被动减持违规 深交所发函提醒

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中国科技新闻网7月16日电(清莹)近日，深圳证券交易所发布了对蓝盾信息安全技术有限公司(以下简称“蓝盾股份”300297.sz)股东柯宗贵的监管函。

根据监管函，2020年5月8日，柯宗贵披露了《关于控制股东、实际控制人及其一致行动减少时间的公告》。根据公告，公司董事兼高级管理人员柯宗贵于2020年4月20日至2020年4月28日被强制平仓，共减持股份454.16万股，交易总额1946.5352万元。蓝盾集团于2020年4月30日披露了其2019年度报告，上述减少发生在年度报告披露前30天内。

深圳证券交易所表示，“柯宗贵的上述行为违反了《创业板上市规则》(2018年修订)第1.4条、《创业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第3.8.17条以及《关于上市公司股东和董事减持股份的若干规定》第4条的相关规定。请大家充分注意上述问题，吸取教训，及时整改，防止上述问题再次发生。”

深交所创业板管理部提醒:“上市公司的董事、监事和高级管理人员必须按照国家法律法规、创业板上市规则和《创业板上市公司规范运作指引》的规定买卖股票。”

中国科技新闻网获悉，《创业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第3.8.17条规定:“上述上市公司人员的董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及其配偶均在公司任职。定期报告公告日期因特殊原因在定期报告公告前30日内延期的，从原任命公告日期前30日起至公告前一日止；公司业绩预测和业绩快报发布前十日内；自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事件发生之日或者进入决策过程之日起，至依法披露后两个交易日止；中国证监会和本所规定的其他期限。不得买卖该公司的股票及其衍生品。”

来源：央视线