郭冠男:把握市场准入否定列表制度的实践重点

本篇文章3014字，读完约8分钟

编者按:

《市场准入负面清单(2018年版)》近日发布，标志着中国全面实施市场准入负面清单制度，各类市场主体可以依法平等进入负面清单以外的行业、领域和业务。将负面清单的概念从外资准入管理引入国内经济治理是一项重大的制度创新。如何利用好市场准入的负面清单制度，并随着经济和社会的发展不断完善这一制度，是目前需要深入研究的课题。

负面清单制度是政府市场准入管理的一种模式。每个国家都有自己的市场准入管理制度，当市场参与者通过市场准入管理进入市场时，政府进行监管。理论基础是进行干预，以避免或减少市场失灵可能造成的风险，同时，这种干预应该降低政府失灵的概率。换句话说，市场准入管理制度一方面要弥补市场的不足，另一方面要规范政府行为。

全面实施市场准入否定列表制度，是党中央加快完善社会主义市场经济体制的一项重要决策安排，将对建设统一、开放、竞争的现代市场体系，推进国家治理体系和治理能力现代化产生重大而深远的影响。

全面实施市场准入否定列表制度意义重大

首先，有利于发挥市场在资源配置中的决定性作用。名单之外没有禁令。工业、领域、商业等。在名单之外，各类市场主体可以依法平等进入，不再对不同身份和性质的市场主体提出不同的准入要求；负面清单清楚地表明了禁止和限制进入的所有措施。通过列表，各类主体可以明确进入市场时需要遵守的所有法律、法规、权利和义务，以及需要达到和满足的标准，这将大大减少市场主体。进入市场时的各种成本和潜在风险；在否定列表制度下，列表中的禁止和限制项目在一定时间内是固定的，新的领域和新的格式将自动从列表中剔除，鼓励创新和创业将成为市场常态。

第二，有利于更好地发挥政府的作用。市场准入否定列表将总结和表达分散在各种法律法规中的市场准入的禁止和限制，有效减少政府权力空的自由裁量权，明确政府行为的边界。同时，在市场准入管理中采用负面清单制度，可以极大地释放行政资源，用于加强事后监管，促进政府做好防范越位的工作，实现从重审批、轻监管向重审批、轻监管的转变，从而成为市场秩序的良好裁判和市场环境的营造者，减少市场中“恶钱驱逐好钱”的现象。

第三，有利于构建新的开放经济体系，参与高水平的国际竞争。在参与全球竞争的过程中，中国不仅面临着产品、技术和产业的竞争，也面临着制度和规则的竞争。实施否定列表制度将使中国市场经济体制在许多方面与国际通行规则接轨，有助于中国与其他国家在更高水平和标准上签署和提升双边投资协定和自由贸易协定，促进国际国内要素有序自由流动，有效配置资源，深度整合市场，进一步增强中国市场经济体制的吸引力。

2018年版的清单在实践中仍然需要很好的连接

以清单为表现形式和载体的市场准入负面清单制度，应列出所有禁止和限制准入的项目，清单的内容直接决定市场准入的公开性、透明度和公平性。因此，市场准入负面清单应严格限制涉及国家安全、生态安全、主要生产力分配、战略资源开发和主要公共利益的市场准入活动，所有其他行业和领域都应自由化。此次发布的《市场准入负面清单(2018年版)》基本延续了《市场准入负面清单(试行版)》的框架结构和主要内容，确保了清单的稳定性和连续性。根据试点情况和各种意见，主要从三个方面进行了调整和修订:

添加列表描述。列表(试点版)中没有列表描述。在试点过程中，各地区各部门和市场主体提出希望有一个指导性说明来把握清单的整体合规性，并明确一些具体的原则和要求。本《清单(2018年版)》增加了清单描述部分，以便市场参与者和各级政府能够正确理解和使用清单，增强清单的可操作性和与其他相关事项的协调性。清单上有九条注释，明确说明了清单的内容、定位、范围、事项来源、适用条件、法律效力水平、制定机关以及清单与中国加入的国际公约和与其他国家或地区签署的双边和多边协定的关系，并进一步明确了清单的界限。

显著减少列表项目。本次修订从是否符合上市定位要求、是否合法有效、是否表达准确等方面对上市项目和管理措施进行逐一评估，并进一步优化整合。我们已经实现了这种减少的坚决减少，这种停留的科学保留，以及这种增加的合理增加。《清单》(2018年版)共有151项禁止和允许项目，比《清单》(试行版)原有的328项减少了177项，减幅为54%。

优化库存结构。首先，在与现有法律法规的衔接方面，清单主体不再一一列举法律法规禁止的项目，具体相关的法律措施以附件的形式列在清单中，市场主体可以从中清楚地了解与市场准入管理相关的所有法律法规。其次，就《产业结构调整指导目录》而言，《目录》(2018年版)直接包括了《产业结构调整指导目录》中的淘汰项目和限制项目，但将《产业结构调整指导目录》中已经修订和调整的7项措施列为附件，其他措施没有一一列出。第三，在地方法律法规方面，清单增加了地方许可措施一栏，其中包括少数国家管理措施未涵盖的地方市场准入管理措施，符合清单的定位，由省人民政府根据《立法法》和《行政许可法》的相关立法程序制定，反映了地区差异，进一步完善了清单的完整性。第四，在新领域和新业务的准入管理方面，新增了当前金融和互联网领域新技术、新产品、新格式、新业务模式的两个准入管理项目，即禁止违规开展金融相关业务活动和互联网相关业务活动，这是防范新领域监管空白带来的重大风险的必要措施。第五，《名单》(2018年版)保留在特殊情况下启动市场准入限制的权力，明确因特殊原因应采取临时准入管理措施，经国务院批准可作为特殊项目实时列入名单。

与以前相比，该清单(2018年版)更具系统性和可操作性。下一步，我们应该在实践中更好地实现其与现有访问管理系统的合理连接，并发挥积极作用。

列表和机制需要进一步优化

市场准入否定列表制度的实施涉及面广，利益调整复杂。不可能一步设计列表和机制。从试点到全面实施，可能会有越来越复杂的问题，需要在实践中进一步磨合和优化。

优化列表。负面清单应通过清单列出禁止和限制市场主体投资和经营的所有行业、领域、企业和具体措施。目前，与市场准入、产业结构调整指导目录和地方许可项目相关的行政审批项目一直处于动态调整之中，难以跟上清单条目所依据的法律法规的调整和修订。此外，新的项目不断出现，所以列表必须保持动态调整。因此，根据清单上项目的合法性、必要性、合理性、可行性和可控性，对清单进行削减、补充和改革，删除不符合市场准入负面清单定位的项目，增加符合清单定位且当前有效的项目，并根据改革发展情况对已经上市但需要收紧或放松准入的项目进行相应调整，将是一项正常工作。

优化机制。要进一步探索登陆负面名单的多种操作途径，积极探索准入机制、审批制度、监督机制、社会信用制度和激励惩戒机制、信息公开制度和信息共享制度、法律法规体系等。着力实现两个转变:一是转变市场准入管理模式，逐步实现准入模式从传统审批制向以条件和程序为主的准入转变；二是改变市场准入后的监管模式，逐步建立以信用为核心、充分利用准入过程中产生的各种信息为基础的大数据监管模式，改变过去被动监管和体育监管的局面。

综上所述，全面实施市场准入负面清单制度将进一步优化清单和机制，逐步最终解决各种形式的市场准入壁垒，从根本上改变我国的市场准入管理模式。(本文来源:经济日报边肖:郭冠男，中国宏观经济研究院经济体制与管理研究所所长)

免责声明:本网站的一些文章是从互联网上转载的。如果涉及到第三方的合法权利，请通知本网站进行处理。

来源：央视线