国信证券被调查系涉及*ST华泽 业绩下滑转型待考

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记者邹1月31日，证券(002736，股份)(002736.sz)，一家老牌投资银行，宣布已被证监会调查，这让证券行业感到尴尬。

公告称，国信证券于1月30日收到中国证监会的《调查通知书》，因其保荐业务和金融咨询业务涉嫌违反证券法律法规而被立案调查。

根据公告，经本公司核实，本公司于2013年至2014年为一家上市公司出售主要资产、发行股票购买资产及关联交易的独立财务顾问，其申请复牌的保荐机构因涉嫌违规被立案调查。

2月1日，一位知情人士告诉《经济观察报》，国信证券上述公告中提到的“上市公司”是圣华泽(000693.sz)。

同一天，《经济观察报》记者致电*st华泽核实国鑫证券是否与*st华泽有关，但截至发稿时未收到回复。

国信证券，一家老牌经纪公司，曾经是投资银行业的黑马。近年来，在投资银行业务快速扩张的同时，也多次因违规被监管部门处以罚款。据《经济观察报》采访，目前国信证券部分业务正在转型，但转型结果仍需市场检验。

1月31日，国鑫证券宣布*st华泽已被中国证监会调查，st华泽因违规收到中国证监会的行政处罚决定书。

中国证监会发现，华泽钴镍(000693，股栏)在2013年、2014年和2015年上半年的相关年报中未披露关联方非经营性占用资金及关联交易情况。

此外，中国证监会在2013年年报、2014年年报和2015年半年报*中发现华泽钴、镍虚假记载等四项违法事实，责令华泽改正，罚款60万元。

*st华泽高管也未能避免受到处罚。1月30日，中国证监会公布了对成都华泽钴镍材料有限公司(简称华泽)及其董事长王涛等18名责任人的行政处罚决定。中国证监会警告王涛等人，并处以3万至90万元的罚款。

或受此影响，华商基金于2月2日宣布，自2018年2月1日起，将进一步调整旗下基金持有的*st华泽股份的估值，调整后的估值价格为0.55元。前后衡量，这意味着*st华泽股票调整后的估值价格相当于停牌前股价的61个跌停板价格。

这次国信证券被罚款，其与圣华泽的“关联”应该从圣巨友开始。据公开报道，圣华泽的前身圣居有因常年亏损而被暂停上市。自2012年以来，*圣聚友已进行了重大资产重组，并希望恢复上市。

2013 -2014年，国信证券对重大资产重组、关联交易、盈利预测实现等事项出具了独立的验证意见。2014年1月3日，国信证券发出*st .巨友恢复上市的推荐书。

《经济观察报》向国信证券(Guosen Securities)报道了此案的调查情况，而另一方则表示，一切都将取决于公布的公告。

现有的投资银行项目受到了影响。在国鑫证券被证监会调查后，市场上有一个声音担心国鑫证券目前的投资银行项目是否会受到影响，各种反应开始出现。

1月31日，国鑫证券的股价下跌，并在2月1日继续下跌2.13%。2月2日，国鑫证券以11.59元收盘，比1月30日的收盘价13.03元下跌了11%。

2月1日晚，中广防雷(300414，证券柜台)(300414.sz)宣布，已于2018年1月31日收到中国证监会的通知，决定暂停对公司发行股票购买资产申请的审查。

中广防雷在公告中称，暂停发行股票购买资产申请的原因是国信证券在1月30日收到了中国证监会的调查通知。

在历史上，国信证券的投资银行业务一度繁荣，被称为投资银行的黑马。例如，国信证券拥有160多名注册保荐代表人，连续11年(2006-2016年)位居行业第一。

2016年，国信证券完成了46.7个股票承销项目，市场份额为5.53%，位居行业第四。其中，完成非公开发行再融资项目37.7个，居行业第三位；完成20个重大资产重组项目，居行业第二位。

根据2017年中期业绩报告，2017年上半年，国鑫证券投资银行业务实现收入9.29亿元，完成股票承销项目22.5个，市场份额5.38%，行业排名第五；

2017年中期业绩报告还显示，国信证券上半年完成了18个ipo项目，在业内排名第二；就承销金额而言，国信证券上半年完成146.43亿元，市场份额为2.77%，居行业第十位。

然而，近年来，国信证券也面临着投资银行业务频频违规并受到证监会处罚的局面。

2016年5月，由于投资银行业务中的违规行为，中国证监会处罚了时任国信证券投资银行部主管的罗先贤，并判处其终身市场禁令。据中国证监会官方网站报道，罗先贤在国信证券咨询推荐仁资银行上市(300311，证券柜台)(300311.sz)期间，利用职务之便，以他人名义转让持有仁资银行股权，并在仁资银行股票发行上市后将其出售。

2016年6月30日，国鑫证券因“未勤勉尽责”被证监会约谈，并被要求提交书面承诺。

2012年，中国证监会宣布对国信证券投资银行前工作人员李少武在执业过程中违法违规行为进行查处，掀起了“首例私募股权腐败案”的序幕。调查结果显示，2001年，李少武介绍他所控制的公司认购中材股份(002046，股份)，并在中材上市后出售；自2001年起，李少武利用其在国信证券投资银行部的职位，至今仍持有三家上市公司，即赖宝高新(002106，股吧)、百联(002601，股吧)和四方达(300179，股吧)。在重组辅导和保荐上市过程中，是以其配偶邱某和其岳母冯某的名义进行的

此外，国信证券投资银行业务资深人士、国信证券投资银行部常务董事魏其芳(音译)于2017年初离开了家，他曾领导过广发证券(Guba，000776)、BOE金地(Guba，600383)等再融资项目。

关于该公司的投资银行项目是否会受到中国证监会立案调查的影响，上述知情人士向《经济观察报》表示，调查结果尚未公布，也不清楚。

另一位知情人士表示:“(这)取决于中国证监会的规定。”根据中国证监会2017年修订的《中国证监会行政许可实施程序规定》，根据修订后的《行政许可实施程序规定》，如果涉及证券中介或其从业人员的案件，在暂停对该案件涉及的同类业务的中介股票进行审查后，可以指派非涉案人员进行审查，然后恢复审查；否则，审查终止。但原则上，它不会影响其他业务。

转型结果有待检验的《经济观察报》发现，国信证券的业绩除了近年来多次受到监管处罚外，目前正在下滑。

2016年年报显示，国信证券实现净利润45.56亿元，同比下降67.34%，2015年实现净利润139.49亿元；根据2017年第二和第三季度报告，国信证券第二和第三季度净利润分别为9.72亿元和13.5亿元，同比分别下降28.17%和10.72%。

国信证券海南分公司的一名员工曾向《经济观察报》表示，公司2017年的业绩不太好，一些业务部门正计划转型。

国信证券的另一位高级官员此前告诉《经济观察报》，国信证券的经纪渠道业务正在考虑转型，其方向是财富管理，其他券商也是如此。

国信证券(Guosen Securities)在华中地区的一位高管告诉《经济观察报》(Economic Observer)，现在要求所有营业网点的员工都应达到投资水平，并为投资者提供足够的专业服务。这是一个转变的方向；此外，公司应该从传统渠道业务向现代理财业务转型。

此外，去年12月，国信证券推出“金太阳智能投资”进入ai投资。国信证券的一位副总裁曾表示，证券业正在为人工智能“试水”，但主要有两个问题，一是数据是否足够大，专家的知识和技术是否足够专业。？数据显示，国信证券的最大股东是深圳投资控股有限公司(以下简称“深圳投资控股”)。据《经济观察报》记者报道，近年来，深圳投资管理公司提议以新加坡淡马锡为基准，改变以往的低调风格，并试图通过金融并购扩大其资产领域。

上述国信证券副总裁曾告诉《经济观察报》记者，“我们太低调了，现在我们都在耍我们。”

国信证券的转型效果需要检验。国信证券在上述1月30日的公告中表示，公司将全力配合中国证监会的调查工作，严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，公司运营正常。

(主编:何一华hn110)

来源：央视线