新三板提质增效进行时 现场检查26家挂牌公司

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■我们的见习记者刘伟杰

现场检查是证券交易场所履行一线监管职责的重要方式。12月6日，国有股转让公司表示，今年以来，与当地证监局联合对26家上市公司进行了现场检查，有效增强了自律监管的主动性、全面性和冲击性。

根据现场检查，国有股转让公司指出，自多数企业上市以来，公司合规能力逐步提高，公司治理水平逐步提高，内部控制制度得到完善，基本信息披露义务能够规范履行。新三板对中小企业的规范培育功能得到有效发挥。在检查过程中，还发现一些上市公司存在财务基础薄弱、内部控制制度执行不到位等问题。

此外，根据现场检查结果，股份转让公司已督促相关上市公司积极整改，并逐一跟踪落实情况，确保现场检查真正起到“促进监管、抑制整改、防范风险”的有效作用。对于涉嫌违规的个别公司，将根据情节轻重采取相应的监管措施。

值得一提的是，国有股转让公司还表示，在前期对部分上市公司进行现场检查的基础上，不断创新监管机制，探索“每日审核+公众咨询+现场检查”的现场监管和非现场监管联动模式。

“完善现场检查制度有三个好处:一是有利于充分发挥新三板行政监督和自律监督的协同作用，形成监管协同作用，提高上市公司质量；二是有利于及时发现信息披露、公司治理和内部控制合规方面的问题，进一步督促券商履行对上市公司的咨询责任；三是有利于增强新三板企业监管的主动性、全面性和威慑力，加强对违规企业的处罚和处罚，优化市场生态环境，全面提升上市企业质量。”蔡华新三板研究所副所长兼首席行业分析师谢才告诉《证券日报》记者。

针对现场检查中发现的普遍问题，国有股转让公司也指出，近期将在提高上市公司质量的总体安排下，重点进行分析，并开展专项行动，提高财务规范化水平。通过讨论和倡导、自查和改进、专项培训，巩固财务标准化基础，提高信息披露质量。可见，为了积极应对新三板改革的深化，股份转让公司对上市公司的质量提出了更高的要求。

“新三板市场全面深入改革成功的关键在于提高上市公司的质量。为积极应对和深化新三板市场改革，现场检查将是提高市场整体质量的重要抓手。”银河证券做市商总部负责人杨晓燕博士在接受《证券日报》采访时表示，过去，上市公司在财务数据真实性、关联方资金占用和信息披露方面违规最多。

杨艳艳认为，这一次要加强监督检查，把问题和风险放在首位。一是有助于强化风险防范责任，分类防范风险，确保改革成功；二是加强中介监管，不断改善守法环境。加强保荐经纪人、持续监管机构、会计师事务所等中介机构的自查自纠和监管。，增加违规成本，优化生态市场环境。

来源：央视线