维护投资者合法权益 科创板将有五方面重点安排

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■我们的记者朱宝珍

中国证监会相关负责人近日表示，如果科技股投资者的合法权益受到侵犯，他们可以自行向法院提起诉讼。为帮助投资者依法维护自身权益，针对实践中民事权益救济机制不完善的问题，中国证监会将从五个方面进行专项安排。

业内人士认为，保护投资者的合法权益是资本市场监管的永恒主题。监管部门从不同角度推出了一系列维护投资者合法权益的措施，体现了对投资者的保护。但是，投资者也要对自己的投资行为负责，增强自我保护能力，提高自我保护意识，切实维护自己的合法权益。

加强多元化纠纷解决机制建设

中国证监会将做出的安排之一是加强多元化纠纷解决机制的建设。国家设立的投资者保护机构和其他证券期货调解组织受理投资者和其他当事人的申请，通过专业、高效、便捷的调解服务，帮助投资者妥善解决证券纠纷。

业内人士普遍认为，完善资本市场纠纷解决机制，畅通投资者诉求和权利救济渠道，是巩固资本市场基本制度的重要组成部分。

事实上，在中国资本市场上，有专门机构开展证券纠纷解决工作:CSI中小投资者服务中心(以下简称投资服务中心)，成立于2014年，其任务之一就是纠纷调解。

据了解，截至目前，投资服务中心已建立了全国性的纠纷调解网络，并在全国35个证监局设立了调解工作网点。纠纷调解业务涵盖证券、期货、基金和上市公司等所有领域、所有主体和所有类型的资本市场。

同时，建立了一支人员精干、专业力量雄厚的调解员队伍，由行业专家、高校专家、仲裁员和资深律师组成的440名调解员队伍，确保了调解工作的专业化水平；建立了手段多样、机制创新的纠纷解决机制，与全国32个辖区的36个高中级人民法院和北京市公证仲裁机构建立了投诉调解、认证调解和二级调解的对接机制，推出了单边受理、小速度调整、网络视频远程调解等一系列创新措施。

此外，统计数据显示，截至2019年5月30日，投资服务中心已登记354起网上争议，受理130起，成功调解29起，投资者获得赔偿550多万元。

高中律师事务所律师李国桢在接受《证券日报》采访时表示，在接受中国证监会科技委相关负责人的提问时，他强调要加强多元化纠纷解决机制建设，积极支持诉讼实践，创新实践示范。为更好地帮助投资者维护自身权益，在判决机制、建立有序回购制度、推动建立证券集体诉讼制度等五个方面做了特别安排。这与最高人民法院2019年6月20日发布的设立科学技术委员会有关

《若干意见》第十六条提出:全面推进证券期货纠纷多元化解决，推广证券模式裁判机制。坚持非诉讼纠纷解决机制先行，落实《关于全面推进证券期货纠纷多元化解决机制建设的意见》，依托市场各方力量，充分调动市场专业资源解决矛盾纠纷，推动建立发行人与投资者之间的纠纷解决和补偿救济机制。

李国喜认为，自2016年最高人民法院和中国证监会联合发布《关于在中国部分地区试行证券期货纠纷多元化解决机制的通知》以来，一个有机衔接、协调联动、高效便捷的多元化纠纷解决机制逐步建立和完善。创新证券期货试点调解组织体系，明确调解协议的司法确认，落实调解协议的监督程序，建立示范判决机制，确立网上调解模式的有效性，极大地提高了证券期货纠纷调解的效率和权威性，为投资者解决证券期货纠纷提供了便捷、专业、多元化的渠道。

积极开展支持诉讼的实践

中国证监会将关注的另一项安排是积极支持诉讼实践。鉴于中小投资者维权成本高于维权收益的困境，投资者专项保护机构支持中小投资者依法维权，并提供免费的法律咨询、诉讼代理、损失计算和证据收集等服务，有效降低了投资者维权成本，从时间、精力和经济上提高了维权积极性。

“事实上，早在2003年，最高人民法院就发布了《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述民事赔偿案件的若干规定》(以下简称《若干规定》)，以解决“中小投资者”对上市公司的损害问题。”华尊律师事务所合伙人朱律师在接受《证券报》采访时表示，2019年6月21日，最高人民法院发布了《最高人民法院关于为设立科技板块和试点登记制度改革提供司法保障的若干意见》，明确规定科技板块上市公司证券纠纷等一审民商事案件由上海市金融法院集中管辖试点。

朱还表示，从证监会负责人回答记者的问题来看，证监会已经明确推行了“集体诉讼制度”，即“只要投资者在一个群体中得到一个判断，这个判断结果就适用于该群体的所有成员。”

值得注意的是，投资服务中心董事长郭近日在接受媒体采访时表示，下一步，投资服务中心将积极为科技板块的冲突和纠纷提供第三方损失验证服务，并以科技板块为试点推进证券推广。论证判断机制；及时受理调解当事人积极申请、法院委托的涉及科技板块的纠纷，判断和总结纠纷新情况、新问题，通报监管部门和人民法院，提醒投资者防范风险，督促上市公司和经营机构加强内控合规。同时，加快筹建全国资本市场纠纷调解机构，为解决资本市场特别是科技板块市场的纠纷提供更加专业高效的服务。

来源：央视线