两张科创板保荐业务违规罚单 透出信息披露“强监管”信号

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主持人孟洋:科委的稳定和深远，离不开制度的保障和冲击。自科学技术委员会基本制度建立和实施以来，监管当局对市场参与者在赞助、首次公开发行(IPO)询价和支付方面的违规行为发出了多项罚款，具体措施包括长达一年的市场准入限制。我们希望这张票所表现出的强烈的监督态度能提醒那些幸运的人——不要伸出你的手，如果你伸出手，你会被抓住的！

■我们的记者孟浩

中介机构是科学技术委员会改革和试点登记制度的重要参与者。由于注册制度的核心是信息披露，这无疑对中介机构提出了更高的要求，要求中介机构进行专业检查，促使企业真实、准确、完整、及时地披露信息。最近，两个中介机构因擅自更改或删除招股章程信息而被科学技术委员会罚款。

7月初，CICC收到了中国证监会发出的首个科技板块监管罚款。经调查，CICC在科技创新局发起首次公开发行股票的过程中，擅自变更了发行人的注册申请文件。7月16日，中信证券因擅自删除发行人招股说明书注册稿内容，收到了第二张来自科技局的赞助票。提交的多版招股说明书登记稿的签署日期与实际时间不一致。

“保荐书向市场发出了信息披露不可造假的强烈信号，反映了监管部门建立良好的科技板块的决心和对上市公司全过程监管的重视，以及随时为科技板块保驾护航。”中国邮政证券有限责任公司董事总经理兼首席研究员尚振宇在接受《证券日报》采访时表示，作为资本市场的一项机构改革，科技板块的开放是一个重要的里程碑和起点。监管意图是建立机构投资者主导的市场，完善资本市场信用监管体系，提高资本市场定价效率，促进市场资源优化配置，有效扩大直接融资比重，降低实体经济杠杆率。

中国国际经济交流中心经济研究部副研究员刘向东向《证券日报》记者表示，从对保荐环节的处罚来看，在强调信息披露义务的同时，有必要打击欺诈行为，以确保科技板块上市的真实性。从出票到保荐机构，保荐机构的保荐行为并不严格，需要承担相应的法律责任。

同时，尚振宇还指出，保荐机构在信息披露中发挥着重要作用，承担着科技板公司ipo阶段的材料制作和提交工作。任何不真实、不完整的信息披露行为都是对市场秩序和市场生态的干扰。科技板块注册制度、退市制度、强有力的信息披露和全过程监管是资本市场制度的全方位深化改革。信息披露的真实与否直接决定了科技板企业的质量。保荐机构作为资本市场的重要组成部分，是科技板块的第一道关口。

刘向东表示，科技板块注册制度的重中之重是信息披露，其中保荐机构有一定的核查义务，应承担上市公司尽职调查工作，确保信息披露的真实性和可靠性，否则可能误导投资者，损害科技板块的公信力。

来源：央视线