小额速调机制首次覆盖期货和证券咨询公司 投服中心助力“一万元以下”纠纷

本篇文章1157字，读完约3分钟

■我们的见习记者刘伟杰

7月16日，在河北证监局的大力推动下，中证中小投资者服务中心(以下简称投资服务中心)与财达证券有限公司、河北恒银期货经纪有限公司、河北远大信息科技有限公司成功签署了小规模合作协议..最高人民法院和中国证监会联合发布《关于全面推进证券期货纠纷多元化解决机制建设的意见》(以下简称《意见》)后，小规模速度调整机制首次覆盖期货公司和证券投资咨询公司，进一步完善了对中小投资者的保护机制。

对此，东北证券战略规划部高级研究员杨在接受《证券日报》采访时表示，中国资本市场中小投资者比例较高，市值低于50万元的投资者占近90%。因此，保护中小投资者对于维护投资者合法权益、增强投资者信心、促进资本市场良性循环具有重要意义。投资服务中心的小规模速度调整机制是建立证券期货纠纷多元化解决机制的重要手段。这种小规模的速度调整机制涵盖了期货公司和证券投资咨询公司，有效地填补了空怀特在期货和投资咨询领域的相关制度，也是对中小投资者保护制度的重要补充。

值得一提的是，根据小规模提速合作协议的规定，经投资者和签约机构同意，投资服务中心可以根据争议事实和相关法律法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则和行业惯例等提出调解建议。承包机构应与投资者签订调解协议，并根据建议履行协议。

“过去，争议一般通过仲裁或诉讼解决，程序较为严格，但及时性较差。尤其是对于小纠纷，花费大量的时间和精力处理小额纠纷是不值得的。”苏宁互联网金融研究中心高级研究员陈家宁告诉《证券日报》记者。

陈家宁表示，小规模的速度调整机制是由不到1万元的纠纷服务中心进行调解的，大大提高了效率，降低了纠纷双方的处理成本。这种快速裁决程序在我国司法系统中经常使用，这次在证券期货领域中使用，这也是对保护中小投资者机制的创新和突破。此外，从现有的证券期货纠纷案件来看，期货与证券投资咨询服务之间的纠纷也不少，今年以来，投资服务中心主持调解了多起证券投资咨询服务纠纷。

据不完全统计，截至2018年12月底，中国共有149家期货公司和84家中国证监会认可的投资咨询机构。其中，河北恒银期货经纪有限公司是河北省唯一经中国证监会批准的国有专业期货经纪公司，河北远大信息科技有限公司也是中国证监会批准的第一家专业证券投资咨询机构，具备证券投资咨询业务资格。因此，小规模速度调整机制为首次覆盖期货公司和证券投资咨询公司开了一个好头，预计未来将覆盖更多的期货和证券投资咨询公司。

杨还表示，合同的签订是投资服务中心深入贯彻落实最高人民法院、证监会《意见》的重要举措，也是投资服务中心继江西省后在推进证券期货纠纷小规模速度调整机制方面取得的又一重要成果。河北已成为小规模调速机制覆盖行业最多的辖区，这将对小规模调速机制在全国范围内的进一步推广产生积极的示范作用。

来源：央视线