年内私募违法被罚4340万元 7月份罚没达2569万元

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■我们的记者王思文

据《证券日报》记者根据中国证监会公布的不完全统计，今年私募机构的违法罚没金额已达4340万元，其中仅7月份就有2569万元。

操纵市场的违法行为受到严厉惩罚

7月2日，深圳市正丰巨野投资有限公司控股股东、董事长吴一坚因三年前操纵证券市场被中国证监会处以2559万元罚款。

这是2019年下半年首次对私募发行的处罚。根据行政处罚决定，2016年2月2日至6月3日，吴一坚实际控制了25人名下25个账户的使用，操纵了“奉化股份”、“拓日新能”、“广东水电”、“澳柯玛”、“海信科龙”五只股票的股价。

吴一坚主要参与违反“反向交易”。在特定的涉案期间，吴一坚不仅在他实际控制的账户之间进行标的股票交易，还将资金优势集中在日内交易中以高价申报，不断买卖标的股票，并在短期内拉高股价后大量卖出。

然而，吴一坚认为，他没有操纵证券市场的动机，而是坚持趋势投资策略，所以他在操作上有“快速开盘、快速调整、快速交割”的风格，而不是操纵股价。

中国证监会没有采纳这一辩护理由，并认定吴一坚的操作方法并非偶然或零星发生，而是在所涉期间多次大量出现，证明了吴一坚操纵股价的意图。最终，中国证监会决定没收吴一坚非法所得1279.5万元，并处以罚款1279.5万元，共计2559万元。

同一天，另一张“红牌”直接指向时任西藏东城投资管理有限公司副总经理、成都立华投资有限公司交易员丁桂元..

丁桂元被罚款主要是因为非法买卖“鼠仓”。根据行政处罚决定，交易员丁桂元负责长安基金理财专用产品长安东城一号资产管理计划子账户的投资决策和交易。2014年8月至2015年4月，丁桂元获悉并使用未披露的信息进行关联股票交易，操作其个人证券账户，并在其负责的东城一号子账户进行关联股票交易。融合交易交易额达到3383.12万元，最终融合交易损失10万元。

因此，中国证监会认定丁桂元构成利用未披露信息进行股票交易的行为，责令其改正，并处以10万元罚款。

今年7月，中国证监会连续发放了两张“红牌”，再次表明监管机构打击私募领域非法活动的决心。

对此，业内人士告诉《证券报》，收紧监管是业内普遍公认的事实，这也有利于私募行业的规范发展。目前，私募机构正逐步走向合规法制化，通过各种合规和风险控制手段杜绝违规行为。

全年罚没金额达到4340万元

事实上，早在今年年初，就已经有两张指向私人股本机构的门票。今年1月，曾在2016年获得私募股权冠军的苏思通，因操纵包括梅韵能源在内的5只股票的价格而受到中国证监会的处罚。作为苏司通的直属企业，蓝海司通被中国证监会认定为利用资本优势，通过连续交易、反转交易和延迟交易影响“梅韵能源”等5只股票的价格和交易量，其行为违反了证券市场禁止操纵的规定，构成了对证券市场的操纵。

为此，中国证监会没收了蓝海四通513.7万元的违法所得，并处以1227.4万元的罚款；直接负责的主管苏司同被警告并罚款30万元。

据《证券日报》统计，今年私募机构的罚没金额已达4340.1万元。早在今年年初，中国证监会就发布了《2018年证券监管检查20大典型违法案件》，其中一名私募股权基金员工“鼠仓”作为典型案例受到严厉处罚。对于这种非法私募，中国证监会多次明确表示，私募机构和员工必须树立合规意识，不得突破法律底线，损害基金财产和基金份额持有人的利益。

来源：央视线