2018年度资本市场“一体两翼” 投资者保护体系成效显著

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■我们的见习记者刘伟杰

近日，中国证券投资者保护基金有限公司发布了《中国资本市场投资者保护白皮书》(以下简称《白皮书》)的五个子报告，其中《2018年证券投资者保护制度评估报告》(以下简称《报告》)通过对2018年证券投资者保护制度的制定、修订和实施情况进行梳理和总结，结合投资者对各项权益保护的主观满意度，对2018年证券投资者、

经过梳理评估，记者发现，2018年，保险制度建设更加关注投资者保护的不足，投资者保护理念贯穿于各项制度的制定和完善之中，逐步构建了全面的投资者立体保护；各证券交易所一线监管成效显著，证券经营机构合规管理体系显著优化和完善，投资者对《投资者保护九条》的落实情况高度满意。同时，评估也发现市场中还存在一些问题，如投资者主动行使的意识不强，投资者的隐私权保护仍有待提高。

对此，中央财经大学法学院邢教授表示，2018年是《投资者保护九条》颁布的第五年，是落实和完善投资者保护制度的重要一年。资本市场“一体两翼”的投资者保护制度取得了显著成效。公司债券索赔和内幕交易索赔已经取得了质和量的突破。虚假陈述披露日期的认定、内幕信息的形成和筛选以及预付款制度的构建已经成为社会各界普遍关注的热点问题

中国的投资者保护制度已经从框架和原则逐步走向完善。邢、分析说，报告全面细致地梳理了2018年证券投资者保护体系的建设和实施情况，从中可以看出证券监管部门、行业自律组织、证券公司和上市公司在过去一年投资者保护工作中所做的努力。该报告内容丰富，涵盖证券领域资产管理业务、“独角兽”回归a股市场、数据治理和信息保护、退市制度完善等内容。评价结论客观、中肯。

此外，投资者保护制度是资本市场的基本制度。针对《报告》中提出的投资者保护制度建设中存在的问题及相关建议，邢认为，应继续特别关注投资者隐私权的保护和现行行政处罚支付制度的改革。此外，在实施投资者保护的部分，应进一步加强对资本市场中一些基础性和细节性问题的关注和深入分析，从而促进我国资本市场投资者保护制度的建设更加准确和有效。

(刘伟杰规划)

来源：央视线