渤海证券副总裁刘闯： 加大对违法行为处罚的推进速度可再快一些

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我们的记者朱宝珍

5月20日，由《证券日报》和中证中小投资者服务中心联合主办的第二届“5.19投资者保护宣传周”进入第三天。渤海证券副总裁刘闯在会上表示，证券公司作为投资者参与证券投资的中介机构，是完善投资者保护体系的重要组成部分。

刘闯认为，证券公司应首先建立和完善市场准入制度，包括机构设置、营业执照、从业人员，特别是高级管理人员，并保证优秀人员的准入；必须做好员工的合规教育工作，建立以客户利益为重的合规管理企业文化。

“在营销过程中，证券公司必须让员工了解适当性管理的目的和意义以及我们的手段。”刘闯表示，渤海证券要求分行在营销活动的各个环节如实向客户介绍产品，充分揭示风险，将适合投资者风险承受能力的产品推给相应客户，这也是培养和提升投资者自我保护意识和自我保护能力的重要举措。

此外，刘闯表示，证券公司必须丰富投资者教育的形式和渠道。他介绍说，渤海证券投资教育基地一直致力于创造投资者能看得见、摸得着、学得好、拿得走的投资教育产品，并生产了许多他们喜欢听、听的投资教育产品。如以“扫黄打非”为主题的相声、以科技板块为主题的京东大鼓、适合投资者内容的快板等。在投资者中很受欢迎，这样每个人都可以在娱乐中学习教学知识。

他还介绍说，在疫情期间，渤海证券的教学课从未停课，以前的现场讲座改为网上讲座，让投资者足不出户就能学到知识。此外，渤海证券现在要求所有分支机构加强与当地社区的合作，并向所有社区开展教育活动。

“券商要不断满足资本市场更高的定位要求和客户日益多样化、复杂化、个性化、综合化的金融服务需求，丰富和完善自身的功能供给，不断增强社会责任感和诚信意识，强化责任意识。承担责任，切实敬畏市场，敬畏法治，敬畏行业，敬畏风险，树立证券业社会形象，营造投资者合法权益得到有效保护的市场环境。”刘闯说。

新《证券法》大大提高了对证券违法行为的处罚力度，刘闯对此表示“大力支持”。

他表示，新《证券法》的主线是强化和加重发行人的信息披露义务，多项措施加大了对违规行为的处罚力度，这是投资者的高呼声。

“我们的市场以前一直受到投资者的批评，就是违法成本过低，使得上市公司和证券发行上市过程中各种违法行为不断出现，严重扰乱了证券市场的运行秩序。”刘闯说。

他认为，新《证券法》提高了证券违法成本，将在一定程度上遏制证券违法行为，这对促进资本市场发展、保护中小投资者利益具有重要意义。

"从证券从业者的角度来看，我非常同意这种做法."刘闯说。

他还表示，这一变化对二级市场有利，也是投资者，尤其是个人投资者加入市场的一件好事；保护投资者的利益，事后要求赔偿也是一件好事。同时，也有利于提高上市公司的质量。

“上市公司的质量有所提高，价值投资的理念有可能得到落实。”刘闯说。

此外，刘闯认为，加大对非法成本的处罚力度，将有助于a股市场吸引外资和外资机构，使a股更好地融入国际市场。

“因此，在一定程度上，这项工作的速度可以更快，应该在下一次立法中得到加强。”刘闯说。

(编辑乔传川)

来源：央视线