安翰科技撤回申请，招商证券两位保代难逃处罚，开市近周年7家券商保代因科

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蔡联(深圳记者秦泽军)据报道，上海证券交易所近日宣布对招商证券的两名保险代理人进行处罚，最终被竞争对手撤回诉讼的韩安科技一案宣告结束。

5月29日，上交所向福成和沈涛发出监管警告信。根据上海证券交易所的统计，发行人与重要客户之间是否存在相关的利益安排，实际控制人与重要客户之间是否存在非正常的资本交换等。，是影响审计和判断发行人业务是否独立以及是否具有持续经营能力的重要因素，也是影响投资者投资决策的重要信息。然而，这两个保险代理人没有履行他们的职责。上海证券交易所决定对保荐代表人付成和沈涛给予监管警告。

6月13日是上海证券交易所科技板块开盘一周年。截至目前，CICC、中信证券、中信建设投资、中天郭芙、天丰证券、国泰君安、招商局证券等7家券商因科技板块ipo项目受到处罚。

对不履行两项职责的处罚

由于尽职调查不足和保荐职责履行不到位等问题，上海证券交易所最近对招商证券的两名保荐代表人实施了监管警告处罚。

上海证券交易所在警告信中指出，两家保险代理公司富成和沈涛未能履行两项保荐职责。

一是对发行人与最大客户之间的购买合作安排关注不够，导致招股说明书和询价回复中的相关披露与实际情况不一致。根据韩安科技招股说明书，美年健康是发行人最大的客户。报告期内，发行人来自美年康的收入分别占81.00%、73.50%和76.27%。梅念达健康的实际控制人通过上海中伟安建创业投资有限责任公司(有限合伙)持有发行人3.6013%的股份。

根据上海证券交易所的现场监管，2016年10月，中伟安建与发行人签署了增资协议，美年达健康承诺在2016年1月至2019年6月期间从韩安科技购买15万件胶囊胃镜产品，并与不少于100家门店开展合作。然而，韩安科技招股说明书并未披露购买《中伟安建增资协议》中约定的美国大健康的承诺。在审计过程中，上海证券交易所就发行人与美年达健康之间是否存在其他利益安排、双方签订的合同的形式和主要内容、合同是否涉及特殊条款等问题进行了多轮调查。然而，招商证券的两名保荐代表人回复称，发行人与美年达健康之间没有其他利益安排，也没有提及相关的承诺采购与合作。上海证券交易所表示，韩安科技招股说明书中的相关披露以及在回复相关询问时所做的结论性意见与实际情况有所不同。

第二，宝带通对实际控制人的异常资本流动没有给予足够的重视。根据上海证券交易所的资料，报告期内，两家公司未能充分获取和核实科技的实际控制人之一纪的资金流向。在监管小组进入现场之前，保荐代表人只取回了上述实际控制人的一个银行账户的资金流量，该账户的资金流量很小。资金流动细节显示实际控制人存在另一个银行账户。经现场监督检查，宝黛对纪宋鹏的其他银行账户进行了补充核实，发现纪宋鹏在报告期内与美年达健康的一名高管进行了大量的资金往来。其中，该高管于2016年5月3日向冀转让人民币1150万元，并注明“1%股权支付”。保荐代表人未核对发行人实际控制人的相关银行账户，导致未能充分关注发行人实际控制人与最大客户高级管理层之间大额资金交易等异常情况。

上海证券交易所表示，它已经受到了适当的处罚

上海证券交易所在监管警示函中指出，在尽职调查过程中，保荐代表人未能充分关注发行人相关增资协议中包含的重要采购与合作，未能对发行人实际控制人的资金流进行充分、全面的验证。因此，询价回复中公布的招股说明书(声明稿)和结论意见的相关披露与实际情况不符，未能充分关注发行人实际控制人的资本流动异常情况，其行为不符合《保荐人尽职调查工作指引》

发行人与重要客户之间是否存在关联利益安排，实际控制人与重要客户之间是否存在异常资本交易等。，是影响审计和判断发行人业务是否独立以及是否具有持续经营能力的重要因素，也是影响投资者投资决策的重要信息，但两个保险代理人未能履行其职责。上海证券交易所指出，两名保险代理人在公司首次公开发行股票期间的行为违反了《上海证券交易所科技股发行上市审核规则》第十五条、第三十条和第四十二条的规定。

上海证券交易所表示，由于韩安科技撤回了发行上市申请文件，上海证券交易所也终止了相应的发行上市审核程序，在一定程度上缓解了相关不利影响，并酌情考虑了相关情况。根据《审计规则》第九条、第七十二条、第七十四条及《上海证券交易所纪律处分和监督措施实施办法》，上海证券交易所决定采取以下监管措施:对保荐代表人付成、沈涛进行监管警示。

一些首席经纪人被科技项目监管机构“点名”

除了韩安科技，还有许多经纪人因为科技委员会的项目而受到监管处罚，其中有许多首席经纪人。

2019年4月12日，白蓉科技宣布，由于BIC电力在申请科技板块首次公开发行(ipo)过程中公司招股说明书信息披露存在问题，中国证监会采取了一年内不受理发行人公开发行证券相关文件的行政监督管理措施。

作为白蓉科技上市的主承销商，中信证券也难逃处罚。由于发行人不勤勉尽责，对发行人客户信用风险和应收账款回收的核实不足，中国证监会对其保荐代表人高若阳、徐昕采取了监督谈话措施。

2019年7月4日，中国证监会宣布决定向CICC发出警告信。根据中国证监会的决定，CICC在保荐交工科技股份有限公司科技板块首次公开发行股票申请过程中，未经上交所同意，擅自变更发行人登记申请文件..上述行为违反了《科学技术委员会首次公开发行股票管理办法(试行)》(证监会令第153号)第十八条的规定。根据《科技板块首次公开发行管理办法(试行)》第七十四条，中国证监会决定采取行政监督管理措施，向CICC发出警示函。

另一方面，中信证券在招股说明书注册稿(6月28日)中随意删除了“综合毛利率、净利润率、净资产收益率等远高于同行业可比上市公司的差异分析”等内容， 而同期费用比例则远低于同行业可比上市公司，理由是在发起上海百初电子科技有限公司科创板首次公开发行股票申请过程中，实施了“清理和细化招股说明书披露内容”的询价问题 ..另外，7月1日至3日提交的第7版招股说明书登记稿和实施反馈函均于2019年7月1日签字盖章，签字日期与实际时间不符。

2019年10月31日，中国证监会网站宣布，中国证监会决定向恒安嘉信(北京)科技有限公司、中信建投证券和两家宝岱发出警告信。原因是恒安嘉信的招股说明书对2018年的收入和净利润进行了重大调整，导致收入确认的信息披露不一致且差异较大。中信建投成为继2019年CICC和中信证券之后，第三家因科技板块项目受到处罚的证券公司。

中信建投证券作为恒安嘉信(北京)科技局首次公开发行(IPO)申请的保荐人，未能勤勉尽责地履行其保荐义务。根据《科学技术委员会首次公开发行股票登记管理办法(试行)》第七十四条，中国证监会决定采取行政监督管理措施，向中信建投公司发出警示函。中国证监会在决定中还指出，上述违规行为的发生反映了公司内部控制制度的薄弱环节，责令公司对内部控制制度存在的问题进行整改，并向中国证监会提交整改报告。

截至目前，CICC、中信证券、中信建设投资、中天郭芙、天丰证券、国泰君安、招商证券等7家券商均因科创板ipo项目受到处罚。

来源：央视线